下列关于银行业从业人员的规定,正确的是()。

题目

下列关于银行业从业人员的规定,正确的是()。

  • A、银行业从业人员在业务活动中应当遵守有关禁止内幕交易的规定,严禁一切关联交易
  • B、银行业从业人员在业务活动中应当遵守有关禁止内幕交易的规定,不得将内幕信息以明示或暗示的形式告知任何无关第三人
  • C、银行业从业人员不得利用内幕信息获取个人利益
  • D、银行业从业人员不得基于内幕信息为他人提供理财或投资方面的建
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第1题:

《银行业从业人员职业操守》中规定,银行业从业人员需( )。

A.遵守《银行业从业人员职业操守》

B.接受从业人员所在机构的监督

C.接受银行业自律组织的监督

D.接受银行业监管机构的监督

E.接受社会公众的监督


正确答案:ABCDE

第2题:

下列关于违反银行业监督管理规定的处罚措施的说法,正确的是( )。

A.行政处分是对犯罪行为的法律制裁

B.对银行业从业人员的行政处罚措施包括警告、记过、降级、开除等

C.对银行业从业人员进行管制是对其触犯《刑法》的一种制裁措施

D.行政拘留是一种行政处分

E.某银行业从业人员违规查询账户可能受到行政处分


正确答案:CE
解析:行政处分是指国家机关、企事业单位对所属的国家工作人员违法失职行为尚不构成犯罪,依据法律、法规所规定的权限而给予的一种惩戒。行政处分种类有:警告、记过、记大过、降级、撤职、开除(六种)。行政拘留是一种行政处罚。

第3题:

对于银行业从业人员的行为,《银行业从业人员职业操守》规定的监督者有( )。

A.社会公众

B.银行业自律组织

C.银行业监管机构

D.从业人员所在机构


正确答案:ABCD
解析:银行业从业人员应当遵守银行业从业人员职业操守,并接受所在机构、银行业自律组织、监管机构和社会公众的监督。

第4题:

下列关于银行业从业人员应当遵守原则的叙述,正确的有( )。

A.品行正直

B.恪守诚实信用

C.以高标准职业道德规范行事

D.品行正直是银行业从业人员的立身之本和基本要求,也是维护商业银行声誉的根本所在

E.银行业从业人员对于诚实信用的原则应该从实质意义上恪守,不能以任何理由违反和抗辩


正确答案:ABCDE
银行业因其与一国的政治经济以及社会公众的生活密切相关,具有高度的外部性,因而对从业人员的要求更高。银行业从业人员应当以高标准职业道德规范行事,品行正直,恪守诚实信用的原则。银行业从业人员的诚信与否直接关系到其所服务的机构的声誉。因此,他们应该从实质意义上恪守诚实信用的原则,不能以任何理由违反和抗辩。品行正直是银行从业人员的立身之本和基本要求,也是维护商业银行声誉的根本所在。故选ABCDE。

第5题:

按照《银行业金融机构从业人员行为管理指引》的规定,下列关于从业人员行为管理的监管的描述中,正确的是()

A、非现场监管和现场检查是银行业监督管理机构的常用手段

B、银行业监督管理机构在监管评级中可考虑对银行业金融机构从业人员行为管理的评估结果

C、对不符合要求的,银行业监督管理机构可以要求其制定整改方案,责令限期改正

D、对不符合要求的,银行业监督管理机构也可视情况采取相应的监管措施


答案:ABC

第6题:

下列有关银行业从业人员行业自律规范的说法,不正确的是( )。 A.由银行业协会经过其章程规定程序通过的对全体会员具有一定约束力的行业规范及公约 B.包括《中国银行业自律公约》 C.包括国务院各部委制定的规章 D.包括《银行业从业人员职业操守》


正确答案:C
自律规范是指由银行业协会经过其章程规定的程序通过的对全体会员具有一定约束力的行业规范及公约,如中国银行业协会制定的《中国银行业自律公约》、《中国银行业反商业贿赂承诺》及本职业操守等。选项C属于宽泛意义上的法律法规,不限于银行业。

第7题:

下列关于违反银行业监督管理的处罚措施的说法正确的有( )。

A.对银行业从业人员进行管制,是对其触犯《刑法》的一种制裁措施

B.吊销银行某业务许可证,是一种行政处分

C.对银行业从业人员的行政处罚,是对其犯罪行为的法律制裁

D.某银行从业人员违规查询账户,可能受到行政处分

E.对银行业从业人员的行政处分措施包括警告、记过、降级、开除等


正确答案:ADE

第8题:

下列关于违反银行业监督管理规定的处罚措施的说法,正确的有( )。 A.对银行业从业人员的行政处罚是对其犯罪行为的法律制裁 B.对银行业从业人员的行政处分措施包括警告、记过、降级、开除等 C.对银行业从业人员进行管制是对其触犯《刑法》的一种制裁措施 D.吊销银行某业务许可证是一种行政处分 E.某银行从业人员违规查询账户可能受到行政处分


正确答案:BCE
行政处罚是针对轻微违法行为,不是针对犯罪行为,A项错误。吊销许可证属于行政处罚,D项错误。

第9题:

下面关于《银行业从业人员职业操守》的说法错误的是( )。

A.《银行业从业人员职业操守》于2007年2月9日颁布实施

B.《银行业从业人员职业操守》是强制性的法律法规

C.《银行业从业人员职业操守》是中国银行业协会制定的,由各会员单位表决通过

D.当银行从业人员违反《银行业从业人员职业操守》时,其所在机构应当采取一定惩戒措施


正确答案:B
《银行业从业人员职业操守》不是强制性的法律法规。故选B。

第10题:

对于银行业从业人员的行为,《银行业从业人员职业操守》规定的监督者有( )。

A.社会公众

B.银行业自律组织

C.银行业监管机构

D.从业人员所在机构

E.证监会


正确答案:ABCD
银行业从业人员应当遵守银行业从业人员职业操守,并接受所在机构、银行业自律组织、监管机构和社会公众的监督。故选ABCD。

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