子公司应当在事前向中国证监会报告的事项包括()。
第1题:
关于首席风险官提交工作报告的说法,正确的是( )。
A.应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告
B.应当在每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告
C.报告内容包括期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况,以及首席风险官的履行职责情况
D.同时向公司住所地中国证监会派出机构和公司董事会提出报告
第2题:
证券交易所则按照《证券投资基金上市规则》,对下市基金的定期报告进行事前登记、事后审查,对基金临时报告进行事后审查,并定期向中国证监会报送基金信息披露监管工作总结。( )
第3题:
上市公司发行证券前发生重大事项的,应暂缓发行,并及时报告中国证监会.该事项对本次发行条件构成重大影响的,发行证券的申请应及时向中国证监会报告. ( )
第4题:
第5题:
第6题:
发生重大事项的,证券公司应当在1个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。( )
第7题:
全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告( )。 A.非结算会员名单及其变化情况 B.金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况 C.金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况 D.中国证监会规定的其他事项
第8题:
全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列( )事项。
A.非结算会员名单及其变化情况
B.金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况
C.金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况
D.中国证监会规定的其他事项
《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十五条规定,全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列事项:(一)非结算会员名单及其变化情况;(二)金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况;(三)金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况;(四)中国证监会规定的其他事项。
第9题:
第10题: