子公司应当在事前向中国证监会报告的事项包括()。

题目

子公司应当在事前向中国证监会报告的事项包括()。

  • A、公司合并
  • B、变更经营范围
  • C、公司分立
  • D、基金管理公司转让所持有的子公司股权
  • E、变更持股20%的股东
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第1题:

关于首席风险官提交工作报告的说法,正确的是( )。

A.应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告

B.应当在每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告

C.报告内容包括期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况,以及首席风险官的履行职责情况

D.同时向公司住所地中国证监会派出机构和公司董事会提出报告


正确答案:ABC

 

第2题:

证券交易所则按照《证券投资基金上市规则》,对下市基金的定期报告进行事前登记、事后审查,对基金临时报告进行事后审查,并定期向中国证监会报送基金信息披露监管工作总结。( )


正确答案:B
考点:熟悉基金信息披露监管的内容。见教材第十章第四节,P233。

第3题:

上市公司发行证券前发生重大事项的,应暂缓发行,并及时报告中国证监会.该事项对本次发行条件构成重大影响的,发行证券的申请应及时向中国证监会报告. ( )


正确答案:×
172.B【解析】上市公司发行证券前发生重大事项的,应暂缓发行,并及时报告中国证监会。该事项对本次发行条件构成重大影响的,发行证券的申请应重新经过中国证监会核准。

第4题:

证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的,应当在( )向所在地中国证监会派出机构报告。

A、1个工作日内
B、2个工作日内
C、3个工作日内
D、4个工作日内

答案:B
解析:
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条证券公司应当建立并有效执,介绍业务的合规检査制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检査,每半年向中国证监会派出机构报送合规检査报告。发生重大事项的,证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

第5题:

证券公司除单独向中国证监会报送年度报告、监管报表和有关资料外,还应当在合并 计算其子公司的财务及业务数据的基础上向中国证监会报送前述资料,而其子公司则不需要单 独报送前述资料。 ( )


答案:错
解析:
证券公司及其子公司除单独向中国证监会报送年度报告、监管 报表和有关资料外,证券公司还应当在合并计算其子公司的财务及业务数据的基础上向中 国证监会报送前述资料。证券公司及其子公司单独计算、以合并数据为基础计算的净资本 等风险控制指标,应当符合中国证监会的要求。

第6题:

发生重大事项的,证券公司应当在1个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。( )


正确答案:×

第7题:

全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告( )。 A.非结算会员名单及其变化情况 B.金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况 C.金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况 D.中国证监会规定的其他事项


正确答案:ABCD
《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十五条规定,全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列事项:非结算会员名单及其变化情况;金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况;金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况;中国证监会规定的其他事项。 

第8题:

全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列( )事项。

A.非结算会员名单及其变化情况

B.金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况

C.金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况

D.中国证监会规定的其他事项


正确答案:ABCD

《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十五条规定,全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列事项:()非结算会员名单及其变化情况;()金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况;()金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况;()中国证监会规定的其他事项。

第9题:

保荐代表人的注册登记事项发生变化的,由其任职保荐机构向中国证监会办公厅书面报告,并由中国证监会办公厅予以变更登记。


答案:错
解析:
保荐机构和保荐代表人的注册登记事项发生变化的,保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告,由中国证监会予以变更登记。

第10题:

期货交易所变更名称、注册资本的,应当事前向( )报告。

A.国务院
B.中国证监会
C.期货交易所员工大会
D.期货业协会

答案:B
解析:
《期货交易所管理办法》第十三条规定,期货交易所变更名称、注册资本的,应当事前向中国证监会报告。

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