金融机构对《反洗钱非现场监管意见书》有异议的,应当在收到相关处理

题目

金融机构对《反洗钱非现场监管意见书》有异议的,应当在收到相关处理文书之日起()日内向发出文书的中国人民银行或其分支机构提出陈述、申辩意见。

  • A、3
  • B、5
  • C、7
  • D、10
参考答案和解析
正确答案:D
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第1题:

对收到《反洗钱非现场监管意见书》后,金融机构有异议要在10个工作日内书面申诉或申辩,若其陈述的事实、理由以及提交的证据成立的,中国人民银行或其分支机构应当予以采纳。()


参考答案:√

第2题:

中国人民银行或其分支机构在评估中发现金融机构在反洗钱工作中存在问题,应及时发出(),进行风险提示,要求其采取相应的防范措施。

A.《反洗钱非现场监管约见谈话记录》

B.《反洗钱非现场监管走访通知书》

C.《反洗钱非现场监管意见书》

D.《反洗钱非现场监管信息补充报送通知书》


参考答案:C

第3题:

我国目前反洗钱监管的手段有哪些?()

A.政策指导

B.评估金融机构风险

C.非现场监管

D.现场检查

E.监管报表


答案:CD

第4题:

中国人民银行或其分支机构在评估中发现金融机构在反洗钱工作中存在问题的应及时发出( )进行风险提示要求其采取相应的防措施。

A.《反洗钱非现场监管约见谈话记录》

B.《反洗钱非现场监管走访通知书》

C.《反洗钱非现场监管意见书》

D.《反洗钱非现场监管信息补充报送通知书》


答案:C

第5题:

金融机构对中国人民银行《反洗钱非现场监管意见书》有异议的,应当在收到相关处理文书之日起10个工作日(日)内向发出文书的中国人民银行提出申述、申辩的意见()

此题为判断题(对,错)。


答案:错

第6题:

需要金融机构重点参与、配合的反洗钱非现场监管环节包括

A.信息收集

B.信息分析评估

C.非现场监管措施

D.信息归档


参考答案:AC

第7题:

中国人民银行或其分支机构在评估中发现金融机构在反洗钱工作中存在问题的,应及时发出(),进行风险提示,要求其采取相应的防范措施。

A 《反洗钱非现场监管约见谈话记录》

B《反洗钱现场监管走访通知书》

C《反洗钱非现场监管意见书》

D《反洗钱非现场监管信息补充报送通知书》


参考答案:C

第8题:

中国人民银行在评枯中发现银行在反洗钱工作中存在问题的,应及时发出(),进行风险提示,要求其采取相应的防范措施。

A.《反洗钱非现场监管约见谈话记录》

B.《反洗钱非现场监管走访通知书》

C.《反洗钱非现场监管意见书》

D.《反洗钱非现场监管信息补充报送通知书》


参考答案:C

第9题:

反洗钱非现场监管信息档案包括媒体报道的金融机构有关反洗钱信息()

此题为判断题(对,错)。


答案:对

第10题:

金融机构对《反洗钱非现场监管意见书》有异议的,应当在收到相关处理文书之日起()日内向发出文书的中国人民银行或其分支机构提出陈述、申辩意见

A.3

B.5

C.7

D.10


答案:D

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