为了改变国有商业银行中内部控制制度没有得到有效执行，形同虚设的情况，2002年9月7日，中国人民银行颁布实施了（），对我国商业银行内部控制做了进一步指导和探索。A、商业银行控制指引B、商业银行外部控制C、商业银行内部控制指引D、商业银行内部指引

题目

为了改变国有商业银行中内部控制制度没有得到有效执行，形同虚设的情况，2002年9月7日，中国人民银行颁布实施了（），对我国商业银行内部控制做了进一步指导和探索。

A、商业银行控制指引
B、商业银行外部控制
C、商业银行内部控制指引
D、商业银行内部指引

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第1题：

《商业银行监管评级内部指引》中内部控制状况的内容包括()。

A、内部控制环境

B、风险识别与评估

C、银行公司治理的执行机制

D、内部控制措施

参考答案：ABD

第2题：

《商业银行内部控制指引》中规定商业银行存款及柜台业务内部控制的重点内容包括哪些?(《商业银行内部控制指引》第七十二条)

正确答案：商业银行存款及柜台业务内部控制的重点是：对基层营业网点、要害部位和重点岗位实施有效监控，严格执行账户管理、会计核算制度和各项操作规程，防止内部操作风险和违规经营行为，防止内部挪用、贪污以及洗钱、金融诈骗、逃汇、骗汇等非法活动，确保商业银行和客户资金的安全。

第3题：

《商业银行内部控制指引》中规定商业银行存款及柜台业务内部控制的重点内容包括哪些?

参考答案：商业银行存款及柜台业务内部控制的重点是：对基层营业网点、要害部位和重点岗位实施有效监控，严格执行账户管理、会计核算制度和各项操作规程，防止内部操作风险和违规经营行为，防止内部挪用、贪污以及洗钱、金融诈骗、逃汇、骗汇等非法活动，确保商业银行和客户资金的安全。

第4题：

被称为中国的“萨班斯”法案的是()。

A.《企业内部控制基本规范》

B.《商业银行内部控制指引》

C.《企业内部控制应用指引》

D.《企业内部控制评价指引》

正确答案：A

第5题：

商业银行内部控制有哪些要素?(《商业银行内部控制指引》第六条)

正确答案：内部控制应当包括以下要素：(一)内部控制环境。(二)风险识别与评估。(三)内部控制措施。(四)信息交流与反馈。(五)监督评价与纠正。

第6题：

商业银行内部控制的目标是什么?(《商业银行内部控制指引》第三条)

正确答案：商业银行内部控制的目标：(一)确保国家法律规定和商业银行内部规章制度的贯彻执行。(二)确保商业银行发展战略和经营目标的全面实施和充分实现。(三)确保风险管理体系的有效性。(四)确保业务记录、财务信息和其他管理信息的及时、真实和完整。

第7题：

商业银行如何对集团客户授信?(《商业银行内部控制指引》第四十二条)

正确答案：商业银行对集团客户授信应当遵循统一、适度和预警的原则。对集团客户应当实行统一授信管理，合理确定对集团客户的总体授信额度，防止多头授信、过度授信和不适当分配授信额度。商业银行应当建立风险预警机制，对集团客户授信集中风险实行有效监控，防止集团客户通过多头开户、多头借款、多头互保等形式套取银行资金。

第8题：

根据《商业银行内部控制指引》,商业银行内部控制评价,应该至少()开展一次。

A、每月

B、每季度

C、每半年

D、每年

答案：D

第9题：

以下哪些文件是国际范围内各国商业银行进行内部控制建设的框架和指引( )。

A．《商业银行市场风险管理指引》

B．《商业银行资本充足率管理办法》

C．《内部控制——整体框架》

D．《全面风险管理框架》

E．《银行机构内部控制体系框架》

正确答案：CE
解析：《内部控制——整体框架》和《银行机构内部控制体系框架》是国际范围内各国商业银行进行内部控制建设的框架和指引。

第10题：

根据《商业银行内部控制指引》，商业银行内部控制应当贯彻以下原则：()

A、全面;

B、审慎;

C、公允;

D、有效;

E、独立

答案：ABDE

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