简述证券投资业务的特点与种类。

题目

简述证券投资业务的特点与种类。

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第1题：

证券公司的主要业务包括（）。 A．证券经纪业务、证券投资咨询业务 B．与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务、证券承销与保荐业务 C．证券自营业务、证券资产管理业务 D．为证券交易提供集中登记、存管与结算服务业务

正确答案：ABC
考点：掌握证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性组织的构成。见教材第一章第二节，P16。

第2题：

证券公司的()之间需要实行隔离墙制度。

A:发布研究报告业务与财务顾问业务
B:发布研究报告业务与证券自营业务
C:证券投资顾问业务与财务顾问业务
D:证券承销保荐业务与证券投资顾问业务

答案：A,B,C,D

解析：

A项，从防范利益冲突和内幕交易出发，发布证券研究报告业务应当与证券承销保荐、财务顾问业务实现信息隔离；B项，从事发布证券研究报告业务的相关人员，不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务；C项，自于与上市公司有关的财务顾问业务活动涉及重大非公开信息和内幕信息，从防范内幕交易和利益冲突出发，财务顾问业务与证券投资顾问业务应当严格隔离；D项，证券投资顾问应当与证券承销保荐业务严格隔离，防止证券投资顾问人员监用证券承销保荐业务所涉及的重大非公开信息。

第3题：

证券投资咨询业务是指与证券发行、证券交易、证券投资活动有关的咨询、预测、策划业务。( )

正确答案：×
[答案] ×
[解析] 证券投资咨询业务是指证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判；为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务，倡导投资理念、传授投资技巧，引导投资者理性投资的业务活动。题中描述的是财务顾问业务。

第4题：

简述证券投资的种类。

正确答案: 证券投资的种类是多种多样的。根据证券投资的对象，可将证券投资分为以下三种类型：
1.债券投资
债券投资是指企业将资金投向各种各样的债券。例如，企业购买国库券、公司债券等都属于债券投资。
2.股票投资
股票投资是指企业将资金投向其他公司所发行的股票，将资金投向优先股、普通股都属于股票投资。
3.组合投资
组合投资又叫证券投资组合，是指企业将资金同时投资于多种证券，例如，既投资于国库券，又投资于公司债券，还投资于公司股票。组合投资可以有效地分散证券投资风险，是企业等法人单位进行证券投资时常用的投资方式。

第5题：

证券公司的业务包括证券经纪业务、证券投资咨询业务、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务、（）、证券资产管理业务等。

A.委托投资业务
B.资产托管业务
C.证券承销与保荐业务
D.委托贷款业务

答案：C

解析：

A、B、D属于商业银行业务。

第6题：

证券清算业务主要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券( )分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。

A、种类与价款

B、数量与种类

C、数量与价款

D、数量与投资者

正确答案：C

第7题：

证券公司的()之间需要实行隔离制度。

A:发布研究报告业务与财务顾问业务
B:证券承销保荐业务与证券投资顾问业务
C:证券投资顾问业务与财务顾问业务
D:发布研究报告业务与证券自营业务

答案：A,B,C,D

解析：

A项，从防范利益冲突和内幕交易出发，发布证券研究报告业务应当与证券承销保荐、财务顾问业务实现信息隔离；B项，证券投资顾问应当与证券承销保荐业务严格隔离，防止证券投资顾问人员滥用证券承销保荐业务所涉及的重大非公开信息C项，由于与上市公司有关的财务顾问业务活动涉及重大非公开信息和内幕信息，从防范内幕交易和利益冲突出发，财务顾问业务与证券投资顾问业务应当严格隔离D项，从事发布证券研究报告业务的相关人员，不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务。

第8题：

证券清算业务主要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券（）分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。

A. 种类与价款

B.数量与种类

C.数量与价款

D.数量与投资者

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第9题：

简述证券投资的特点。

正确答案: A.具体较强的独立性；
B.具有更高的流动性；
C.具有更大的挑战性。

第10题：

注册资本最低限额为人民币5000万元的证券公司可以从事的业务种类包括（）。 Ⅰ.证券投资咨询业务 Ⅱ.财务顾问业务 Ⅲ.证券经纪业务 Ⅳ.证券自营业务

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:C

简述证券投资业务的特点与种类。

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