1998年7月,路桥股份有限公司被获准向社会公开发行债券,票面总

题目

1998年7月,路桥股份有限公司被获准向社会公开发行债券,票面总值6000万元。路桥公司委托北方证券公司衣其他两家证券公司组成承销团承销发行证券,并签订了承销协议。约定由北方证券公司为主承销商,承销方式为全额包销,包销期为60天。此外,协议还就债券发行价格、包销起止期、包销付款方式、包销费用和结算办法等作了约定。协议签订后,三家证券公司按期将资金划至路桥公司指定的账户。此时,国务院证券监督管理机构接群众举报,称路桥公司为获准发行证券,其申报文件中虚报了前三年的盈利情况。后经查证情况属实。于是国务院证券监督管理机构发布公告撤销路桥公司的债券发行资格。国务院证券监督管理机构撤销路桥公司的债券发行资格是否符合法律规定?为什么?

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第1题:

发行下列证券实行由主承销商保荐制度的是( )。

A.股份有限公司首次公开发行股票

B.上市公司公开发行新股

C.上市公司发行可转换公司债券

D.股份有限公司发行公司债券


正确答案:ABC
解析:本题考核实行保荐制度的范围。根据规定,对发行人申请公开发行股票、可转换公司债券,实行由主承销商保荐制度。

第2题:

债券的票面要素有()。

A、发行单位的名称

B、债券的票面金额

C、债券的发行日期

D、债券的票面利率


参考答案:ABCD

第3题:

证券公司债券经批准后,只能向社会公开发行。( )


正确答案:×
证券公司债券经批准后,既可以向社会公众发行,也可以向合格投资者定向发行。

第4题:

某债券的面值1000元,票面利率为5%,期限为4年,每年付息一次。现以950元的发行价向全社会公开发行,则该债券的到期收益率为( )。

A.5%

B.6%

C.6.46%

D.7.42%


正确答案:C
根据固定利率债券估值法到期收益率的计算公式,得:

第5题:

根据《证券法》的规定,发行下列证券实行由主承销商保荐制度的是( )。

A.股份有限公司首次公开发行股票

B.上市公司公开发行新股

C.上市公司公开发行可转换公司债券

D.股份有限公司公开发行公司债券


正确答案:ABC
本题考核实行保荐制度的范围。根据规定,《证券法》规定,发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的,或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。

第6题:

向社会公开发行的公司债券票面总值超过人民币( )万元的,应由承销团承销。

A.5000

B.4000

C.3000

D.6000


正确答案:A

第7题:

( )指发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的债券。 A.公募债券 B.私募债券 C.付息债券 D.贴现债券


正确答案:A
【考点】熟悉各类债券的概念与特点。见教材第三章第一节,P82。

第8题:

下列关于股份有限公司发行股份的说法中,哪些是正确的( )

A.股份发行,应当遵循公平、公正、公开原则

B.股份发行价格可以超过票面金额,也可以低于票面金额

C.股票发行价格超过票面金额的,须经国务院证券监督管理机构批准

D.发行人向社会公开募集股份不必经国务院证券监督管理机构批准


正确答案:D
《公司法》第127条规定:“股份的发行,实行公平、公正的原则,同种类的每一股份应当具有同等权利。”《公司法》取消了公开原则,因为公司法承认发起设立和定向募集设立,公司向这些发起人或特定的认股人发行股份只局限在小范围内,并未面向社会公众,不属于公开发行,自然不必实行公开原则。这两种设立方式发行的股份虽然在《公司法》中占有一定的比例,但是在所有的证券品种中只占一小部分。因此作为规范股票、公司债券等几乎所有证券的《证券法》则有必要实行公开原则,《证券法》第3条规定:“证券的发行、交易活动,必须实行公开、公平、公正的原则。”所以A项错误;
《公司法》第128条规定:“股票发行价格可以按票面金额,也可以超过票面金额,但不得低于票面金额。”所以B项错误;至于C项是原《公司法》第131条第2款的规定,现在已经取消,所以该项错误;同理,发行人向社会公开募集股份须经国务院证券监督管理机构批准的规定也已被取消,而代之以核准。所以D项正确,当选。

第9题:

持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于1000人,向社会公开发行的股份达公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的,其向社会公开发行股份的比例为15%以上。这是股份有限公司申请其股票上市的必需条件。 ( )


正确答案:√

第10题:

某债券的票面价值为1000元,息票利率为6%,期限为3年,现以960元的发行价向全社会公开发行,债券的再投资收益率为8%,则该债券的复利到期收益率为()。

A:4.25%
B:5.36%
C:6.26%
D:7.42%

答案:C
解析:
债券的复利到期收益率为:

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