“证券清算款”是共同类科目,核算因()等业务而发生的,应与证券登记结算机构或证券交易对手方办理资金结算的款项。A、买卖证券B、回购证券C、申购新股D、配售股票

题目

“证券清算款”是共同类科目,核算因()等业务而发生的,应与证券登记结算机构或证券交易对手方办理资金结算的款项。

  • A、买卖证券
  • B、回购证券
  • C、申购新股
  • D、配售股票
参考答案和解析
正确答案:A,B,C,D
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第1题:

下列关于分级结算原则的说法正确的是:( )。

A.证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算与交收

B.结算参与人负责办理结算参与人与客户之间的清算交收。

C.当且仅当资金交付是给付证券,证券交付是给付资金

D.将结算机构作为共同对手方


正确答案:AB
C属于银货对付原则,D属于共同对手方制度。

第2题:

证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成,主要模式为:证券登记结算公司作为中央对手方,与证券公司之间完成证券和资金的净额结算。()


答案:对
解析:

第3题:

关于证券结算风险的概念和种类,下列说法正确的是( )。

A.信用风险包括买方不能履行资金交收义务的风险,或卖方不能履行证券交收义务的风险

B.如果买卖双方任意一方不能按约定条件履约交收,证券登记结算机构作为共同对手方,都要向守约方支付其应收的证券或资金

C.在发生资金交收违约时,证券登记结算机构一般暂不向违约方交付证券,因此证券登记结算机构无须承担信用风险

D.证券登记结算机构一旦出现流动性风险,很可能导致证券登记结算系统无法正常运转,证券市场被迫闭市


正确答案:ABD

第4题:

在证券交易分级结算制下,证券公司承担的责任是( )。

A.每笔结算只计其应收、应付款项
B.证券或资金的交收责任
C.证券交付时双方可给付资金
D.担当买卖双方结算交易对手

答案:B
解析:
证券和资金结算实行分级结算原则。实行分级结算,意味着对证券公司接受投资者委托达成的证券交易,证券公司需承担相应的证券或资金的交收责任。

第5题:

专门为证券发行与证券交易办理登记、存管、过户和资金结算交收业务的中介机构是()。

A.信用评级机构
B.证券登记结算公司
C.证券信息公司
D.按揭证券公司

答案:B
解析:

第6题:

深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定,申购日后的( ),证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻,并从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项,再划付给主承销商。

A.T+1日

B.T+2日

C.T+3日

D.T+4日


正确答案:C
资金申购程序。

第7题:

证券交易所上市证券的清算和交收自证券登记结算公司集中完成,()作为中央对手方,与证券公司之间完成证券和资金的净额结算。

A:存管银行
B:客户
C:证券交易所
D:证券登记结算公司

答案:D
解析:
证券的清算和交收统特为证券结算,包括证券结算和资金结算。证券交易所上市证券的清算和交收自证券登记结算公司集中完成,主要模式为:证券登记结算公司作为中央对手方,与证券公司之间完成证券和资金的净额结算。

第8题:

深圳证券交易所《资金申购上网定价实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定,申购日后的( ),证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻,并从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项,再划付给主承销商。

A.T+1日

B.T+2日

C.T+3日

D.T+4日


正确答案:C
资金申购程序。

第9题:

证券登记结算机构作为共同对手方提供多边净额结算服务时,负责( )。

A.结算参与人与客户之间的证券清算交收 B.证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收
C.结算参与人与客户之间的资金清算交收
D.结算参与机构与客户之间资金清算

答案:B
解析:
证券登记结算机构作为共同对手方提供多边净额结算服务时,证券登记结算机构负责与结算参与人之间的集中清算交收,结算参与人负责与客户之间的证券和资金的清算交收;不作为对手方提供结算服务时,由证券登记结算机构根据结算参与机构委托,代为完成与结算参与机构之间的证券和资金的清算交收;结算参与机构负责办理结算参与机构
与客户之间的资金的清算交收。

第10题:

证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中,当且仅当资金交付时给付证券,证券交付时给付资金。这是指场内证券交易清算与交收的( )原则。

A.法人清算原则
B.共同对手方制度
C.货银对付原则
D.分级结算原则

答案:C
解析:
货银对付是指证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中,当且仅当资金交付时给付证券,证券交付时给付资金。知识点:掌握场内证券结算的原则;

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