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下列国家在证券市场监管模式方面采用国家集中统一监管模式的是（）

题目

下列国家在证券市场监管模式方面采用国家集中统一监管模式的是（）

  • A、英国
  • B、美国
  • C、荷兰
  • D、德国
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第1题：

目前世界上对证券交易所的监管模式主要有()。

A、集中统一监管模式

B、结合型监管模式

C、自律型监管模式

D、行政型监管模式


参考答案：BCD

第2题：

下列哪些国家目前采用自律型的证券市场监管模式? ()

A、新加坡

B、马来西亚

C、英国

D、德国


正确答案：ACD

第3题：

根据各国证券市场监管模式的差异,可以把证券市场监管体制分为三种类型,是()。

A.一级监管体制

B.二级监管体制

C.集中型监管体制

D.自律型监管体制

E.中间型监管体制


标准答案：CDE

第4题：

我国目前的证券市场监管偏重于集中统一监管。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：正确

第5题：

自律模式是一种怎样的证券市场监管模式,它有什么优点和缺点?


参考答案：一、自律模式通常没有制定直接的证券市场管理法规，而是通过一些间接的法规来制约证券市场的活动;同时，这种模式不设立全国性的证券管理机构，而是仅依靠证券市场的参与者进行自我管理。二、优点：(1)能充分发挥市场的创新和竞争意识，有利于市场活跃;(2)允许券商参与制定证券市场监管规则，从而使市场监管更切合实际，制定的监管法律、法规具有更大的灵活性，效率更高;(3)自律组织对市场发生的违规行为，能够作出迅速而有效的反应。三、缺点：(1)通常把重点放在市场的有效运行和充分保护证券交易所会员的经济利益上，对投资者利益往往没有提供充分的保障;(2)由于没有立法作为后盾，监管的手段较为软弱;(3)没有统一的监管机构，难以实现全国证券市场的协调发展，容易造成混乱。

第6题：

下列选项中,()采用国家集中统一监管模式。

A、美国

B、韩国

C、日本

D、新加坡


参考答案：ABCD

第7题：

我国目前证券市场监管模式比较偏重于()。

A、集中统一监管模式

B、自律模式

C、混合监管模式

D、行业协会监管模式


参考答案：A

第8题：

下列不属于期货投资基金监管模式的是（ ）。

A．国家严格统一监管模式

B．行业自律组织监管模式

C．会员自律监管模式

D．个人自律管理模式


正确答案：CD

期货投资基金的监管模式有三种：国家严格统一监管模式；行业自律组织监管模式；公司自律管理模式。

第9题：

各国证券市场监管体制大体分为政府监管与自律组织监管两种基本类型,两种监管模式各有利弊,将二者相互结合将是未来证券市场监管体制的基本结构和发展趋势,我国即采取了该方式,下列属于我国证券市场监管者的是()。

A.证券交易场所

B.证券业协会

C.证券登记结算机构

D.中国证监会


参考答案：ABD

第10题：

金融市场监管模式主要有集中统一监管和自律监管,我国主要实行自律监管。( )

此题为判断题(对，错)。


参考答案：错误

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