证券公司管理的资产管理计划,能否作为证券公司的客户参与融资融券交易?

题目

证券公司管理的资产管理计划,能否作为证券公司的客户参与融资融券交易?

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相似问题和答案

第1题:

证券公司向客户收取的保证金以及客户融资买人的全部证券和融券卖出所得全部资金,整体作为客户对证券公司融资融券债务的担保物。( )


正确答案:√

第2题:

《证券公司融资融券业务管理办法》中对债权担保的规定有( )。 A.证券公司向客户融资融券,应当向客户收取一定比例的保证金,保证金只能用现金缴纳 B.证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例 C.客户交存的担保物价值与其债务的比例超过证券交易所规定水平的,客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定,暂停缴纳,但不得提取担保物 D.证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款,分别存放在客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户,作为对该客户融资融券所生债权的担保物


正确答案:BD
【考点】掌握《证券公司融资融券业务管理办法》和业务指引的有关规定。见教材第八章第一节,P340。

第3题:

证券公司融资融券交易信息系统故障致使交易中断而导致客户资产损失的赔偿责任属于证券公司办理融资融券业务的业务管理风险。( )

A.正确

B.错误

C.放弃


正确答案:B
证券公司融资融券交易信息系统故障致使交易中断而导致客户资产损失的赔偿责任属于证券公司办理融资融券业务的信息技术风险。

第4题:

2010年1月22日,( )对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。

A:《证券公司监督管理条例》
B:《证券公司融资融券业务试点管理办法》
C:《融资融券交易风险揭示书》
D:《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》A、《证券公司监督管理条例》 B、《证券公司融资融券业务试点管理办法》 C、《融资融券交易风险揭示书》 D、《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》

答案:D
解析:
2010年1月22日,中国证监会印发《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》(证监会公告[2010]3号),对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。

第5题:

《证券公司融资融券业务管理办法》规定,证券公司从事融资融券业务、应当与客户签订

A:委托代理协议
B:融资融券合同
C:担保协议
D:托管协议

答案:B
解析:
根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定,证券公司在开展业务前,应当与客户签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同

第6题:

融资融券业务的业务管理风险主要是指证券公司融资融券规模失控,对单个客户融资融券规模过大、期限过长,而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性。( )


正确答案:×

第7题:

下列各选项中,对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定的是( )。

A.《证券公司监督管理条例》

B.《融资融券交易风险揭示书》

C.《证券公司融资融券业务试点管理办法》

D.《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》


正确答案:D
2010年1月22日,《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。

第8题:

2010年1月22日,( )对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。 A.《证券公司监督管理条例》 B.《证券公司融资融券业务试点管理办法》 C.《融资融券交易风险揭示书》 D.《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》


正确答案:D

第9题:

证券公司接受期货经纪商的委托,为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动是指()。

A:证券自营业务
B:证券资产管理业务
C:融资融券业务
D:证券公司中间介绍(IB)业务

答案:D
解析:
证券公司中间介绍(IB)业务是指证券公司接受期货经纪商的委托,为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。

第10题:

业务管理风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性。( )


答案:错
解析:
业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失误等原因导致业务经营损失的可能性。 题中描述的为业务规模及集中度风险的概念。

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