违法和不良信息举报 联系客服
免费注册 登录

创业板投资者适当性管理制度主要内容有哪些？

题目

创业板投资者适当性管理制度主要内容有哪些？

参考答案和解析
正确答案:创业板投资者适当性管理制度针对个人投资者交易经验的不同，分别设置了不同的“准入”要求：（1）具有两年以上（含两年）交易经验的投资者申请参与创业板交易，需与证券公司现场签署《创业板市场投资风险揭示书》，两个交易日后开通交易权限；（2）未具备两年交易经验的投资者如申请参与创业板交易，在现场签署风险揭示书的同时，还应就其自愿承担市场风险抄录“特别声明”，五个交易日后才能开通交易权限。创业板的适当性管理要求并不是一个简单的“门槛”概念，除对投资者申请开通创业板交易做出程序性安排，还对证券公司持续做好客户后续服务、风险教育和交易行为规范等提出了要求。
如果没有搜索结果或未解决您的问题，请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题：

期货公司应当根据（ ）制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。

A．中国证监会制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引

B．中国期货业协会制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引

C．中国金融期货交易所制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引

D．中国证监会制定的投资者适当性制度实施办法


正确答案：C

第2题：

关于创业板上市投资风险特别提示主要内容的特殊要求，下列叙述有误的是()。

A:投资者面临较大的市场风险
B:创业板市场在信息披露方面与主板市场相同
C:创业板市场在制度与规则方面与主板市场存在差异
D:创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点

答案：B
解析：
创业板市场在制度与规则方面与主板市场存在一定差异，包括但不限于上市条件、信息披露、退市制度设计等，这些差异若认知不到位，可能给投资者造成投资风险。

第3题：

普通投资者在以下哪些方面享有特别保护:()。

A、信息告知

B、投资者教育

C、适当性匹配

D、风险警示


参考答案：ACD

第4题：

经纪业务运营管理的主要内容包括()。

A:证券委托买卖
B:清算交割
C:投资者教育与适当性管理
D:证券投资顾问服务

答案：A,B,C,D
解析：
经纪业务运营管理的主要内容包括账户管理（包括证券账户和资金账户管理）、证券委托买卖、清算交割、投资者教育与适当性管理、证券投资顾问服务等。

第5题：

关于深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理，下列说法正确的是（）

A:证券公司应当根据客户的资金规模、交易活跃程度、异常交易行为发生频率、收到深圳证券交易所警示次数以及是否为重点监控账户等情况，对客户进行分类管理
B:证券公司应至少每两年对所有已开通创业板市场交易的客户进行一次风险承受能力的后续评估
C:对未按照适当性管理要求签署《创业板市场投资风险揭示书》，但已买入创业板市场股票的客户，证券公司必须强制卖出所持有的股
D:证券公司应当通过公司同站与营业场所，开设专门的创业板投资者交易专栏或园地

答案：A,B,D
解析：
C项，对未按照适当性管理要求签署《创业板市场投资风险揭示书》，但发生买入申报且已成交的，应及时限制其创业板交易买入权限，并在买入申报发生日后的2个交易日内，根据客户意愿办理创业板市场交易开通相关手续，直至完全符合适当性管理要求后为其解除创业板买入限制，或者督促其卖出所持有股份

第6题：

《证券期货投资者适当性管理办法》构建了一整套适当性管理的制度框架，从（ ）方面明确了投资者适当性管理的各项工作，同时赋予中国证监会及其派出机构对经营机构履行适当性义务的监督管理权以及证券期货交易所、证券登记结算公司、行业协会等自律组织的自律管理权，标志着我国投资者适当性管理制度体系的基本形成。
①投资者分类
②产品分级
③强化经营机构适当性义务
④突出违规行为惩戒

A.①③④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④

答案：D
解析：
中国证监会发布《证券期货投资者适当性管理办法》（以下简称《管理办法》），这是中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章，是投资者保护领域的基础性制度，其核心理念就是“将适当的产品销售给适当的投资者”。《管理办法》构建了一整套适当性管理的制度框架，从投资者分类、产品分级、强化经营机构适当性义务及突出违规行为惩戒方面明确了投资者适当性管理的各项工作，同时赋予中国证监会及其派出机构对经营机构履行适当性义务的监督管理权以及证券期货交易所、证券登记结算公司、行业协会等自律组织的自律管理权，标志着我国投资者适当性管理制度体系的基本成形。《管理办法》于2017年7月1目正式实施。同时，中国证券业、期货业与证券投资基金业三大协会分别公布了各行业的投资者适当性管理实施指引，即《证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》。此后，沪深交易所、中金所等均发布了相关修订版投资者适当性制度实施办法与操作指引等。

第7题：

关于创业板上市投资风险特别提示主要内容的特殊要求，下列叙述有误的 是（ ）。
A.创业板市场在信息披露方面与主板市场相同
B.创业板市场在上市条件方面与主板市场存在差异
C.投资者面临较大的市场风险
D.创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点


答案：A
解析：
。创业板市场在制度与规则方面与主板市场存在一定差异，包括但不限于上市条件、信息披露、退市制度设计等，这些差异若认知不到位,可能给投资者造成 投资风险。

第8题：

现金管理的主体是什么?现金管理制度的主要内容有哪些?


正确答案：现金管理的主体是国家银行。现金管理制度的主要内容包括：对开户单位现金开支范围的管理，使用限额的管理使用范围的管理，现金管理的监督检查以及违反现金管理制度的处罚。

第9题：

经纪业务运营管理的主要内容包括()。

A:投资者教育与适当性管理
B:证券投资顾问服务
C:清算交割
D:账户管理

答案：A,B,C,D
解析：
经纪业务运营管理的主要内容包括账户管理、委托买卖、清算交割、投资者教育与适当性管理、证券投资顾问服务等。

第10题：

关于深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理，下列说法不正确的是（）

A:对未按照适当性管理要求签署《创业板市场投资风险揭示书》，但己买入创业板市场股票的客户，证券公司必须强制其卖出所持有的股票
B:证券公司应当根据客户的资金规模、交易活跃程度、异常交易行为发生频率、收到深圳证券交易所警示次数以及是否为深圳证券交易所重点监控账户等情况，对客户进行分类管理
C:证券公司应至少每两年对所有已开通创业板市场交易的客户进行一次风险承受能力的后续评估
D:证券公司应当通过公司网站与营业场所，开设专门的创业板投资者教育专栏或园地

答案：A
解析：
对未按照适当性管理要求签署《创业板市场投资风险揭示书》，但发生买入申报且已成交的，应及时限制其创业板交易买入权限，并在买入申报发生日后的2个交易日内，根据客户意愿办理创业板市场交易开通相关手续，直至完全符合适当性管理要求后为其解除创业板买入限制，或者督促其卖出所持有股份

更多相关问题
相关内容