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华夏基金管理有限公司从事投资和研究的员工应遵守的原则不包括（）。A、任何时候均应以专业和复合道德操守的方式行事B、为着公司的利益行事C、为着客户的利益行事D、行为应当具有独立性和客观性

题目

华夏基金管理有限公司从事投资和研究的员工应遵守的原则不包括（）。

  • A、任何时候均应以专业和复合道德操守的方式行事
  • B、为着公司的利益行事
  • C、为着客户的利益行事
  • D、行为应当具有独立性和客观性
参考答案和解析
正确答案:B
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第1题：

在判断正常和异常心理时，按照“社会适应标准”的要求，正常人的行为能够( )。

A、根据社会要求和道德规范行事
B、根据自己的思想意识行事
C、按照自我认可的方式行事
D、与自我要求一致

答案：A
解析：
考察《变态心理学》正常与异常心理的四标准。其中，社会适应标准是指，人能够维持生理和心理活动的稳定状态，能依照社会生活的需要，适应环境和改造环境。因此，正常人的行为符合社会的准则，能依照道德要求和社会规范行事。

第2题：

在判断正常和异常心理时，按照“社会适应标准”的要求，正常人的行为能够( )单选

A. 根据社会要求和道德规范行事
B. 根据自己的思想意识行事
C. 按照自我认可的方式行事
D. 与自我要求一致

答案：A
解析：
知识点： 变态与健康心理学 /区分
人能够维持生理和心理活动稳定，能依照社会生活的需要，适应环境和改造环境。因此，正常人的行为符合社会的准则，能根据社会要求和道德规范行事。做出适应社会的行为，若个人的行为不能按照社会认可的方式行事，就认定此人有障碍。

第3题：

在判断正常心理和异常心理时，按照“社会适应标准”的要求，正常人的行为符合社会准则，能够（ ）。

A．根据社会要求和道德规范行事

B．根据自己的思想意识行事

C．按照自我认可的方式行事

D．与自我要求一致


正确答案：A

第4题：

商业银行开展金融创新活动，应遵守职业道德标准和专业操守，完整履行尽职义务，充分维护金融消费者和投资者利益。这段话体现的是商业银行开展金融创新所要遵循的基本原则是( )。

A.客户适当性原则
B.强化业务监测原则
C.合法合规原则
D.维护客户利益原则

答案：D
解析：
商业银行开展金融创新活动，应遵守职业道德标准和专业操守，完整履行尽职义务，充分维护金融消费者和投资者利益，体现的是维护客户利益原则。

第5题：

当基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管人的利益发生冲突时，投资管理人应当坚持（）。

A:基金管理公司利益优先的原则
B:基金管理公司、基金托管银行、基金份额持有人利益兼顾原则
C:基金托管银行利益优先的原则
D:基金份额持有人利益优先的原则

答案：D
解析：
高级管理人员应当维护所管理基金的合法利益，在基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管银行的利益发生冲突时，应当坚持基金份额持有人利益优先的原则。

第6题：

道德中所谓“应该”的意思是（）。

A基于社会利益，按照社会公认的价值取向行事B考虑自己的利益需求，按照自己的想法行事C根据实际情况，不断对办事方式做出调整 D从人际关系出发，凡是合乎人情的，就是应该的


答案：A
解析：

第7题：

管理层在经营管理中，应遵守的原则不包括（ ）。

A.展现良好的职业操守
B.区别对待股东和客户
C.维护公司的独立性和完整性
D.完善内部控制制度和流程

答案：B
解析：
管理层在经营管理中，应遵守的原则包括：①展现良好的职业操守；②维护公司的独立性和完整性；③完善内部控制制度和流程；④公平对待股东和客户。

第8题：

分析师型客户往往有主见而且行事谨慎,会搜集各种市场信息加以分析后再自己做决定。对分析师型客户进行金融行销的重点是( )

A．应建议其以债券型或平衡型基金为主

B．应以理性行销显示保险的保障功能和节税利益

C．应以最大众化的定期缴费终身寿险为主

D．应推荐自负盈亏的投资型保单


参考答案：B
解析：分析师型客户对行情有独立判断的能力,下决定前会考虑各项因素再行动。少数的投资专家或经验丰富的个人操作者属于此类。对这种类型的客户,理财顾问应提供更深入的分析供其参考,以电子邮件传送市场信息等高附加价值服务,或与其共同讨论彼此的看法。兼顾投资风险的多元化投资组合,通常是分析师型客户的最佳方案。在保险方面分析师型客户多会购买定期寿险,以同样的保费可以获得在投保期间较高的保额保障。对分析师型客户,应以理性行销显示保险的保障功能和节税利益,效果比感性行销要好。

第9题：

关于开展股权投资基金业务，下列说法正确的是（ ）。
Ⅰ同一基金管理人不可兼营多种类型的基金管理业务
Ⅱ股权投资基金管理人管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的，应当建立防范利益输送和利益冲突的机制
Ⅲ股权投资基金管理人应当坚持专业化管理原则，符合专业化经营要求
Ⅳ基金管理人只能为依法设立的公司或者合伙企业，自然人不能登记为基金管理人

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A
解析：
以上四项均属于基金管理人进行登记并开展基金管理业务的基本要求。

第10题：

当期货公司人员利益与客户利益发生冲突时应遵守( )；当期货公司客户间利益发生冲突，应遵守( )原则。

A.客户利益优先；先开发客户利益优先
B.客户利益优先；公平对待
C.员工利益优先；先开发客户利益优先
D.员工利益优先；公平对待

答案：B
解析：
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十四条期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循客户利益优先的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。

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