基金管理人或基金托管人主要业务人员一年内变更达到多少比率,必须发布临时报告()。A、10%以上B、20%C、30%D、50%

题目

基金管理人或基金托管人主要业务人员一年内变更达到多少比率,必须发布临时报告()。

  • A、10%以上
  • B、20%
  • C、30%
  • D、50%
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第1题:

当基金发生( )的重大事件,托管人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书,并报中国证监会备案。 A.基金托管人的专门基金托管部门的负责人变动 B.基金托管人的专门基金托管部门的主要业务人员在1年内变动超过30% C.托管人召集基金份额持有人大会 D.托管人的法定名称或住所发生变更


正确答案:ABCD
考点:了解基金托管人、基金份额持有人的信息披露义务。见教材第九章第二节,P194。

第2题:

19可能对基金份额持有人权益及基金单位交易价格产生重大影响的事项主要有( )

A.基金管理人或基金托管人变更

B.基金管理人或基金托管人的董事、监事和高级管理人员变更

C.基金管理人或基金托管人主要业务人员1年内变更达15%以上

D.基金所投资的上市公司出现重大事件


正确答案:AB

第3题:

基金管理人或基金托管人主要业务人员一年内变更达到( )比率,必须发布临时报告。

A.10%以上

B.20%

C.30%

D.50%


正确答案:C

第4题:

(2017年)下列不属于基金托管人需要披露事项的是( )。

A.发生涉及托管业务的诉讼
B.托管人的专门基金托管部门主要业务人员在1年内变动超过20%
C.托管人召集基金份额持有人大会
D.托管人的法定名称或者住所变更

答案:B
解析:
选项B应为,基金托管人的专门基金托管部门主要业务人员在1年内变动超过30%。

第5题:

可能对基金份额持有人权益及基金单位交易价格产生重大影响的事项主要有( )。

A.基金管理人和基金托管人变更。基金管理人或基金托管人更换后应按照《证券投资基金管理暂行办法》、基金契约及其他有关规定进行公告

B.基金管理人或基金托管人的董事、监事和高级管理人员变更

C.基金管理人或基金托管人主要业务人员1年内变更达15%以上

D.基金所投资的上市公司出现重大事件


正确答案:ABD

第6题:

基金管理人或基金托管人主要业务人员一年内变更达到多少比率,必须发布临时报告( )

A.10%以上

B.20%

C.30%

D.50%


正确答案:C

第7题:

基金在运作过程中发生可能对基金份额持有人权益或基金单位交易价格产生重大影响的事项时,应按照有关规定及时报告并公告。以下不属于对基金份额持有人权益及基金单位交易价格产生重大影响的事项是( )。

A.基金份额持有人大会决议

B.基金管理人或基金托管人变更

C.基金管理人或基金托管人的董事、监事和高级管理人员变更

D.基金管理人或基金托管人主要业务人员1年内变更达20%以上


正确答案:D

第8题:

基金在运作过程中发生下列事项之一时,必须按照法律、法规的有关规定及时报告并

公告。( )

A.基金持有人大会决议

B.基金管理人或基金托管人的董事、监事和高级管理人员变动

C.基金管理人或基金托管人主要业务人员一年内变更达30%以上

D.基金所投资的上市公司出现重大事件


正确答案:ABCD
93. ABCD【解析】除ABCD四项外,基金在运作过程中发生下列可能对基金持有人权益产生重大影响的事项之一时,基金管理人必须按照法律法规及中国证监会的有关规定及时报告并公告:①基金管理人或基金托管人变更;②重大关联交易;③基金管理人或基金托管人受到重大处罚;④重大诉讼、仲裁事项;⑤基金提前终止;⑥基金发生巨额赎回并延期支付;⑦基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请;⑧其他暂停基金申购、赎回申请的情形;⑨暂停期间公告;⑩暂停结束重新开放申购、赎回公告;⑩其他重大事项。

第9题:

关于QDII基金的临时公告,以下表述错误的是( )。

A.当QDII基金涉及境外诉讼等重大事项的,应及时发布临时公告
B.当QDII基金委托的境外托管人发生变更的,应及时发布临时公告
C.基金管理人已经发布了临时公告的,在更新的招募说明书中无需做出说明
D.当QDII基金委托的境外投资顾问发生变更的,应及时发布临时公告

答案:C
解析:
当QDII基金变更境外托管人、变更投资顾问、投资顾
问主要负责人变动、涉及境外诉讼等重大事件时,应在事件发生后及时披露临时公 告,并在更新的招募说明书中予以说明。

第10题:

基金托管人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书的重大事项包括( )
Ⅰ.托管部门的主要业务人员在1年内变动超过30%
Ⅱ.托管人召集基金份额持有人大会
Ⅲ.托管人的法定名称或住所发生变更
Ⅳ.托管人受到监管部门的调查或受到严重行政处罚

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

答案:C
解析:
当基金发生涉及托管人及托管业务的重大事件时,例如,基金托管人的专门基金托管部门的负责人变动,该部门的主要业务人员在1年内变动超过30%,托管人召集基金份额持有人大会,托管人的法定名称或住所发生变更,发生涉及托管业务的诉讼,托管人受到监管部门的调查或托管人及其托管部门的负责人受到严重行政处罚,等等,托管人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书,并报中国证监会及地方监管局备案。

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