董事会在风险和控制方面的职责包括()。

题目

董事会在风险和控制方面的职责包括()。

  • A、实施风险识别、评估和控制程序
  • B、设计和建立风险识别、评估和控制程序
  • C、接受风险识别、评估和控制报告
  • D、监控风险和组织管理系统
参考答案和解析
正确答案:C,D
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第1题:

高级管理层的职责包括()。

A.执行董事会决策
B.监督董事会完善内部控制体系
C.根据董事会确定的可接受的风险水平,制定系统的制度、流程和方法,采取相应的风险控制措施
D.建立和完善内部组织机构,保证内部控制的各项职责得到有效履行
E.组织内部对外部控制体系的充分性和有效性进行监测和评估

答案:A,C,D,E
解析:
高级管理层的负责的有:
执行董事会决策;根据董事会确定的可接受的风险水平,制定系统的制度、流程和方法,采取相应的风险控制措施;建立和完善内部组织机构,保证内部控制的各项职责得到有效履行;组织内部对外部控制体系的充分性和有效性进行监测和评估。
考点
内部控制的职责分工

第2题:

以下不属于高级管理层的职责的是()。

A.执行董事会决策
B.监督董事会及其成员履行内部控制职责
C.根据董事会确定的可接受的风险水平,制定系统的制度、流程和方法,采取相应的风险控制措施
D.建立和完善内部组织机构,保证内部控制的各项职责得到有效履行

答案:B
解析:
高级管理层的负责:
执行董事会决策;根据董事会确定的可接受的风险水平,制定系统的制度、流程和方法,采取相应的风险控制措施;建立和完善内部组织机构,保证内部控制的各项职责得到有效履行;组织内部对外部控制体系的充分性和有效性进行监测和评估。

第3题:

根据《商业银行市场风险管理指引》规定,董事会在市场风险管理中应当履行的职责,除负责审批市场风险管理的战略、政策和程序,督促高级管理层采取必要的措施识别、计量、监测和控制市场风险外,还有( )。

A.了解银行可以承受的市场风险水平及其管理状况

B.定期获得关于市场风险性质和水平的报告

C.监控和评价市场风险管理的全面性、有效性

D.监控和评价高级管理层在市场风险管理方面的履职情况


正确答案:BCD

第4题:

工会在安全生产方面的监督职责包括哪些内容?


正确答案: (1)工会有权对建设项目的安全设施与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用进行监督,提出意见。
(2)工会对生产经营单位违反安全生产法律、法规,侵犯从业人员合法权益的行为,有权要求纠正。
(3)发现生产经营单位违章指挥、强令冒险作业或者发现重大事故隐患时,有权提出解决的建议,生产经营单位应当及时研究答复。
(4)发现危及从业人员生命安全的情况时,有权向生产经营单位建议组织从业人员撤离危险场所,生产经营单位必须立即做出处理。
(5)工会有权依法参加事故调查,向有关部门提出处理意见,并要求追究有关人员的责任。

第5题:

下列各项中,属于内部控制要素中的控制活动,在风险管理框架下的公司治理中的体现有( )。

A.独立董事的独立性
B.董事长对经理的决策授权与监督
C.董事、监事、经理的考核激励控制
D.董事会聘请独立第三方对经理履行职责情况的检查

答案:B,C
解析:
选项A 属于内部控制要素中的内部环境,选项D 属于内部控制要素中的内部监督。

第6题:

2015年7月,巴塞尔委员会公布了最新版《加强公司治理的原则》,它相较于2010年版本的变化不包括()。

A.重新定义谨慎义务、忠诚义务、风险偏好、风险偏好框架以及风险文化等概念
B.引进合规原则
C.缩小董事会在风险管理与控制方面的监管职责
D.重新定位公司治理中监管者职责

答案:C
解析:
C项应是扩大董事会在风险管理与控制方面的监管职责。

第7题:

商业银行风险治理是董事会、高级管理层、业务条线、风险管理部门之间在风险管理职责方面的监督和制衡机制。()


答案:对
解析:
风险治理是董事会、高级管理层、业务条线、风险管理部门之间在风险管理职责方面的监督和制衡机制。

第8题:

商业银行董事会在外包管理的过程中应承担的职责包括(  )。

A.制定外包风险管理的政策、操作流程和内控制度
B.审议批准本机构的外包范围及相关安排
C.确定外包业务的范围及相关安排
D.定期审阅本机构外包活动相关报告
E.确定外包管理团队职责

答案:B,D
解析:
商业银行董事会负责审议批准外包的战略发展规划;审议批准外包的风险管理制度;审议批准本机构的外包范围及相关安排;定期审阅本机构外包活动相关报告;定期安排内部审计,确保审计范围涵盖所有的外包安排。选项A、C、E属于高级管理层的职责。

第9题:

下列属于董事会在全面风险管理方面主要履行的职责有( )。

A.审议风险管理组织机构设置及其职责方案
B.督导企业风险管理文化的培育
C.审议并向股东(大)会提交企业全面风险管理年度工作报告
D.审议风险管理策略和重大风险管理解决方案

答案:B,C
解析:
选项B、C属于董事会的职责,选项A、D属于风险管理委员会的职责。

第10题:

下列各项中,属于内部控制要素中的控制活动在风险管理框架下的公司治理中的体现有()。

  • A、独立董事的独立性
  • B、董事长对经理的决策授权与监督
  • C、董事、监事、经理的考核激励控制
  • D、董事会聘请独立第三方对经理履行职责情况的检查

正确答案:B,C

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