()起,《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台。A、1999-12-1B、2001-9-1C、2002-2-1D、2005-3-1

题目

()起,《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台。

  • A、1999-12-1
  • B、2001-9-1
  • C、2002-2-1
  • D、2005-3-1
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第1题:

我国第一部规范基金销售活动的法规是( )

A.《证券投资基金销售管理办法》

B.《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》

C.《证券投资基金法》

D.《证券投资基金销售适用性指导意见》


答案:A

第2题:

为了加强基金管理公司内部控制,促进公司诚信、合法、有效经营,保障基金持有人的利益,2002年12月中国证监会依据国家有关法律、法规,制定了《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》,具体规定了基金管理公司内部控制的目标、原则、基本要素和主要内容。 ( )


正确答案:√

第3题:

中国证监会发布的( ),旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法。

A.《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》

B.《基金管理公司内部控制指导意见》

C.《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》

D.《基金管理公司公平交易制度指导意见》


正确答案:D
9.D【解析】2008年3月,中国证监会发布的《基金管理公司公平交易制度指导意见》,旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法,该意见提出基金管理公司应建立科学的投资决策体系、实行交易制度,建立和完善交易分配制度。

第4题:

关于基金管理人内部控制,以下说法错误的是( )。

A.基金管理人内部控制应充分考虑其内外环境因素和自身特点
B.基金里人内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分輔
C.基金管理人经营层对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任
D.基金管理人严格遵守《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》

答案:C
解析:
“基金管理人经营层对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任”干扰项,根本不存在。

第5题:

《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台的日期是( )。

A.1999年12月
B.2001年9月
C.2002年2月
D.2005年3月

答案:C
解析:
2002年2月,《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台。

第6题:

有关基金销售活动的部门规章和规范性文件不包括()。

A.《证券投资基金销售管理办法》

B.《证券投资基金销售适用性指导意见》

C.《证券投资机构内部控制指导意见》

D.《证券投资基金会计核算办法》


正确答案:D
考3;见销售基础教材P210

第7题:

( ),《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台。

A.1999年 12月
B.2001年 9月
C.2002年 2月
D.2003年 5月

答案:C
解析:
2002年2月,《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台。

第8题:

下列选项中不属于基金监管法规体系中的部门规章的是( )。 A.《企业会计准则》 B.《商业银行设立基金管理公司管理办法》 C.《基金管理公司内部控制指导意见》 D.《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》


正确答案:C
《企业会计准则》、《商业银行设立基金管理公司管理办法》和《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》属于部门规章,《基金管理公司内部控制指导意见》属于规范性文件。

第9题:

关于基金管理人内部控制,以下表示错误的是( )。

A.基金管理人内部控制应充分考虑其内外环境因素和自身特点
B.基金管理人内部控制制度由内部控制大纲、基金管理制度、部门业务规章等部分组成
C.基金管理人经营层对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任
D.基金管理人严格遵守《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》

答案:C
解析:
基金管理人最高权力机构对建立内部控制制度和维持其有效性承担最终责任,经营层对内部控制制度的有效执行承担责任。故C选项表述错误。

第10题:

下列选项没有规定基金销售机构人员销售行为规范的文件是( )

A.《证券投资基金销售管理办法》
B.《中国证券投资基金业协会证券投资基金销售人员职业守则》
C.《证券投资基金销售行为准则》
D.《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》

答案:C
解析:
为了加强基金销售机构人员的管理,规范基金销售机构人员的销售行为,提高基金销售机构人员的职业水准,中国证监会先后颁布了《证券投资基金销售管理办法》和《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》,基金业协会发布了《中国证券投资基金业协会证券投资基金销售人员职业守则》,对基金销售机构人员行为规范做出了明确的规定。 本题考察基金销售人员行为规范

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