基金管理人的合规管理对公司的决策系统、执行系统进行()的合规监控。
第1题:
( )对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。
A.合规文化
B.公司章程
C.合规政策
D.合规责任
第2题:
第3题:
基金管理人董事会可以下设( ),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查,草拟公司风险管理战略,评估公司风险管理状况。
A、风险管理部
B、合规与风险管理委员会
C、合规管理部
D、合规与风险控制部
第4题:
第5题:
第6题:
基金管理人合规管理的目标不包括( )。
A.建立健全基金管理人合规风险管理体系
B.实现对合规风险的有效识别和管理
C.确保基金管理人依法合规经营
D.树立正直、诚信的市场形象
第7题:
第8题:
()是基金管理人的内部合规管理活动,能把公司可能受到的处罚降到最低。
A.合规审核
B.合规检查
C.合规培训
D.合规投诉处理
第9题:
第10题: