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下列各项中（）不是基金监管的特征。

题目

下列各项中（）不是基金监管的特征。

  • A、全面性
  • B、广泛性
  • C、独立性
  • D、法定性
参考答案和解析
正确答案:C
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第1题：

政府监管较之基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督具有的特征不包括下列中的（）。

A.监管对象具有广泛性

B.监管活动具有自觉性

C.监管主体及其权限具有法定性

D.监管时间具有连续性


正确答案：B
政府监管较之基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督具有以下特征：①监管内容具有全面性；②监管对象具有广泛性；③监管时间具有连续性；④监管主体及其权限具有法定性；⑤监管活动具有强制性。

第2题：

下列不是基金运作中的主要当事人的是()。

A:基金投资者
B:基金管理人
C:基金托管人
D:基金监管人

答案：D
解析：
基金投资者、基金管理人和托管人是基金运作中的主要当事人。

第3题：

关于基金监管的基本原则，下列说法中错误的是（ ）。

A.集中体现基金监管的本质属性和根本价值

B.具有基础性的特征

C.具有宏观性的特征

D.政府全面监管


正确答案：D
基金监管的基本原则，是贯穿于基金监管活动始终的、起统帅和指导作用的基本准则。作为基本原则，应该集中体现基金监管的本质属性和根本价值，它具有基础性和宏观性的特征。基础性是指它是基金监管活动最为基本、最为重要的基础；宏观牲是指基本原则是对基金监管根本价值的高度概括和精炼。D项，市场失灵要求政府干预，但现代市场经济的政府干预应是“适度”的干预，即政府监管应适度。

第4题：

下列各项中（）不是广义的基金监管主体。

  • A、具有法定监管权的政府机构
  • B、基金行业自律组织
  • C、社会力量
  • D、基金管理人员

正确答案:D

第5题：

下列各项中是证券交易所自律管理内容的是（）。

  • A、对基金上市交易的管理
  • B、对基金销售活动的监管
  • C、对基金信息披露的监管
  • D、对基金投资行为进行监控

正确答案:A,D

第6题：

关于基金监管的基本原则，下列说法中错误的是（ ）。

A.集中体现基金监管的本质属性和根本价值
B.具有基础性的特征
C.具有宏观性的特征
D.基础性是指是对基金监管活动的目的和宗旨的高度抽象

答案：D
解析：
基金监管的基本原则，是贯穿于基金监管活动始终的、起统帅和指导作用的基本准则。作为基本原则，应该集中体现基金监管的本质属性和根本价值，它具有基础性和宏观性的特征。基础性是指它是基金监管活动最为基本、最为重要的基础；宏观牲是指基本原则是对基金监管根本价值的高度概括和精炼。所以D错误。

第7题：

下列各项中，不是基金合同当事人的是()。

A:基金销售机构
B:基金份额持有人
C:基金管理人
D:基金托管人

答案：A
解析：
基金投资者、基金管理人和托管人是基金运作中的主要当事人。基金销售机构是受基金管理公司委托从事基金代理销售的机构，属于证券投资基金的市场服务机构。

第8题：

下列各项中，不是基金合同的当事人的是( )。

A．基金销售机构

B．基金份额持有人

C．基金管理人

D．基金托管人


正确答案：A
18.A【解析】基金投资者、基金管理人和托管人是基金运作中的主要当事人。基金销售机构是受基金管理公司委托从事基金代理销售的机构，属于证券投资基金的市场服务机构。

第9题：

依据《证券投资基金法》的规定，下列各项中（）不是基金管理人职责终止的事由。

  • A、被依法取消基金管理资格
  • B、基金管理人风险控制管理不合规，被证监会予以监管
  • C、被基金份额持有人大会解任
  • D、依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

正确答案:B

第10题：

下列选项中，属于社会保险基金运营风险监管的是（）

  • A、基金运营机构资格审定
  • B、基金征缴监管
  • C、基金支付监管
  • D、结余基金监管

正确答案:A

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