未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司()以上股权,中国证监会可以责令其限期转让股权。A、3%B、5%C、10%D、15%

题目

未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司()以上股权,中国证监会可以责令其限期转让股权。

  • A、3%
  • B、5%
  • C、10%
  • D、15%
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第1题:

期货公司变更股权,应当经中国证监会批准的情形包括( )。

A.持有10%以上股权的股东受让股权,或者有关联关系且合计持有10%以上股权的股东受让股权

B.单个股东的持股比例增加到5%以上,或者有关联关系的股东合计持股比例增加到 5%以上

C.持有5%以上股权的股东受让股权,或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权

D.单个股东的持股比例增加到5%以上,或者有关联关系的股东合计持股比例增加到 10%以上


正确答案:BC
《期货公司管理办法》第十四条规定,期货公司变吏股权有下列情形之一的,应当经中国证监会批准:(一)单个股东的持股比例增加到5%以上,或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上;(二)持有5%以上股权的股东受让股权,或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权。

第2题:

未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司( )以上股权,情节严重的,给予警告,单处或者并处3万元以下罚款。

A、1%
B、3%
C、4%
D、5%

答案:D
解析:
《期货公司监督管理办法》第九十六条,未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权,或者通过提供虚假申请材科等方式成为期货公司股东,情节严重的,给予警告,单处或者并处3万元以下罚款。

第3题:

任何单位或者个人未经批准,持有或者实际控制证券公司()以上股权的,国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正。

A:3%

B:5%

C:7%

D:10%


参考答案:B

第4题:

任何单位或者个人未经批准,持有或者实际控制证券公司()以上股权的,国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正;改正前,相应股权不具有表决权。

  • A、10%
  • B、3%
  • C、1%
  • D、5%

正确答案:D

第5题:

期货公司原股东如转让公司股权给另一企业,以下说法正确的是( )

A.转让股权超过5%,应当报期货公司住所的中国证监会派出所机构批准
B.转让股权比例不足10%,不需报中国证监会批准
C.转让股权超过5%,应当报中国证监会批准
D.转让股权行为应当通知全体股东

答案:C
解析:
参见《期货交易管理条例》第十九条第(五)项规定

第6题:

未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权,或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东,情节严重的,给予警告,单处或者并处( )元以下罚款。

A.3万

B.5万

C.10万

D.20万


正确答案:A
《期货公司管理办法》第九十一条规定,未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权,或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东,情节严重的,给予警告,单处或者并处3万元以下罚款。

第7题:

未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司( )以上股权,情节严重的,给予警告,单处或者并处3万元以下罚款。

A.1%
B.3%
C.4%
D.5%

答案:D
解析:
《期货公司监督管理办法》第九十六条规定,未经中国证监会或其派出机构批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权,或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东,情节严重的,给予警告,单处或者并处3万元以下罚款。

第8题:

未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司( )以上股权,或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东,中国证监会可以责令其限期转让股权。

A.3%

B.5%

C.7%

D.15%


正确答案:B
《期货公司管理办法》第八十九条规定,未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权,或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东,中国证监会可以责令其限期转让股权。

第9题:

任何单位或者个人未经批准,持有或者实际控制证券公司( )以上股权的,国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正;改正前,相应股权不具有表决权。

A.5%
B.10%
C.15%
D.20%

答案:A
解析:
考查对违法控制证券公司5%以上股权情形进行责令限期整改的监督管理措施。

第10题:

未经中国证监会批准,任何个人或者单位通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东,中国证监会可以责令其限期转让股权;该股权在转让之前,具有表决.权、分红权。()


正确答案:错误

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