期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时,要有合理、充足的依

题目

期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时,要有合理、充足的依据,要严格区分客观事实与主观判断,并对()予以明示。

  • A、客观事实的真实性
  • B、主观判断的合理性
  • C、重要事实的客观性
  • D、重要事实
参考答案和解析
正确答案:D
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第1题:

证券、期货投资咨询是指从业人员向投资人或客户提供券、期货投资分析、预测或者建议等直接或间接有偿咨询服务的活动。 ( )


正确答案:A
考点:了解证券投资咨询业务分类及其意义。见教材第九章第一节,P405。

第2题:

(2017年)下列基金从业人员的执业行为,有悖于专业审慎原则的是( )。

A.基金从业人员在向客户推荐基金时,在大致了解客户投资需求的基础上,主要推荐管理费率较高的基金品种
B.基金从业人员记载和保留适当的记录,以支持投资分析、建议和行动等相关事项
C.基金从业人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时,具有合理充分的依据,由适当的研究和调研支撑,保持独立性与客观性
D.基金从业人员牢固树立风险控制意识,提高风险管理水平

答案:A
解析:
基金从业人员在向客户推荐或者销售基金时,应充分了解客户的投资需求和投资目标以及客户的财务状况、投资经验、流动性要求和风险承受能力等信息,坚持销售适用性原则,向客户推荐或者销售合适的基金。

第3题:

期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时,应当勤勉尽责、( ),投资分析及投资建议要有合理、充足的依据,要严格区分客观事实与主观判断,并对重要事实予以明示。

A.独立客观

B.诚实守信

C.大胆预测

D.尊重投资者意见


正确答案:A

《期货从业人员执业行为准则》第十四条规定,期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时,应当勤勉尽责、独立客观,投资分析及投资建议要有合理、充足的依据,要严格区分客观事实与主观判断,并对重要事实予以明示

第4题:

期货从业人员在进行投资分析时,应严格区分客观事实与主观判断,并对重要事实予以明示。( )


答案:对
解析:
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十条规定,从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时,应当勤勉尽责、独立客观,投资分析及投资建议要有合理、充足的依据,要严格区分客观事实与主观判断,并对重要事实予以明示。

第5题:

张华是期货公司的从业人员,那么张华在进行投资分析或者提出投资建议时,应当( )。

A、勤勉尽责、独立客观
B、投资分析及投资建议要有合理、充足的依据
C、不需要区分客观事实与主观判断
D、重要事实可以不予明示

答案:A,B
解析:
《期货从业人员执业行为准则》第二十条从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时,应当勤勉尽责、独立客观、投资分析及投资建议要有合理、充足的依据,要严格区分客观事实与主观判靳,并对重要事实予以明示。

第6题:

从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时,应当勤勉尽责、独立客观,投资分析及投资建议要有合理、充足的依据,要严格区分客观事实与主观判断,并对重要事实予以明示。( )


正确答案:√
参见《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十条的规定。

第7题:

关于投资分析师执业行为操作规则,下列说法错误的是()。

A:投资分析师在作出投资建议前应当对客户状况、投资经验、投资目标进行合理调查,并在必要时更新这些信息
B:在进行投资建议时,要分清楚事实与观点之间的区别
C:投资分析师应当向客户披露证券如何选择与组合以及如何建立等投资过程的基本格式和原则
D:在投资分析师所组成的关系圈子里要注意对自己客户信息进行公开披露

答案:D
解析:
在投资分析师所组成的关系圈子里要注意对自己客户信息进行保密。故D项说法错误。

第8题:

投资分析师执业行为操作规则要求投资分析师做出分析和表述具有合理性,包括( )。

A.投资分析师所做的投资推荐或操作要有合理的研究和调查作为基础依据

B.在投资推荐或操作后要保留相应的记录

C.在发布投资信息时,要合理判断和取舍相关因素

D.在进行投资建议时,要分清楚事实与观点之问的区别


正确答案:ABCD
除上述四项之外,还包括在发布投资建议时,力争避免材料的不正确表述。

第9题:

期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时应当( )。

A、勤勉尽责、独立客观
B、严格区分客观事实与主观判断
C、投资分析及投资建议要有合理、充足的依据
D、对重要事实予以明示

答案:A,B,C,D
解析:
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十条规定,期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时,应当勤勉尽责、独立客观,投资分析及投资建议要有合理、充足的依据,要严格区分客观事实与主观判断,并对重要事实予以明示。

第10题:

期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时,应当( )。

A.勤勉尽责、独立客观
B.投资分析及投资建议要有合理、充足的依据
C.要严格区分客观事实与主观判断
D.对重要事实予以明示

答案:A,B,C,D
解析:
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第20条。

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