下列对期货经纪公司营业部的错误理解是()。

题目

下列对期货经纪公司营业部的错误理解是()。

  • A、营业部的民事责任由经纪公司承担
  • B、不得超过经纪公司授权范围开展业务
  • C、营业部不具有法人资格
  • D、经纪公司无须对营业部实行统一管理
参考答案和解析
正确答案:D
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第1题:

期货交易应当在( )内进行。 A.期货交易所 B.其他交易场所 C.期货经纪公司营业部 D.证券交易所


正确答案:A
《期货交易管理条例》第四条规定,期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。禁止在国务院期货监督管理机构批准的期货交易场所之外进行期货交易,禁止变相期货交易。 

第2题:

某证券公司拟设立全资期货公司,拟经营的范围包括商品期货经纪业务、金融期货经纪业务和期货自营业务。下列关于拟设立期货公司业务范围的表述中,正确的是( )。

A、永远不得从事金融期货业务
B、经中国证监会批准,公司可以既从事商品期货经纪业务,又从事金融期货经纪业务
C、从事金融期货经纪业务,应当在公司成立后申请业务资格
D、从事商品期货经纪业务,应当在公司成立后申请业务资格

答案:B,C
解析:
《期货公司监督管理办法》第十三条规定,按照本办法设立的期货公司,可以依法从事商品期货经纪业务;从事金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询的,应当取得相应业务资格。

第3题:

下列对期货公司营业部的理解,错误的是( )。

A.营业部的民事责任由期货公司承担

B.不得超过期货公司授权范围开展业务

C.营业部不具有法人资格

D.期货公司无须对营业部实行统一管理


正确答案:D

期货经纪机构必须对营业部实行统一管理,即统一结算、统一风险控制、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算。

第4题:

营业部应当加强开户及合同管理,开户及合同管理应当符合的条件有()。

A.营业部应当指定专门的合同签署人负责与投资者签订期货经纪合同,合同签署人应当获得期货公司的授权
B.营业部应当使用期货公司连续编号. 统一印制的期货经纪合同
C.营业部签署的期货经纪合同应当一式三份,期货公司. 营业部. 投资者各执一份,期货经纪合同内容应当填写完整和规范
D.营业部应当在投资者开户完成1个月内,将投资者开户资料文本报送至期货公司总部,并留存相关资料文本或者电子文档,以备营业部所在地派出机构检查

答案:A,B,C,D
解析:
《期货营业部管理规定(试行)》第十六条规定,营业部应当加强开户及合同管理,开户及合同管理应当符合以下要求:(一)营业部应当指定专门的合同签署入负责与投资者签订期货经纪合同,合同签署人应当获得期货公司的授权;(二)营业部应当严格执行期货公司的期货经纪合同管理制度,建立期货经纪合同的收发、存档及借阅记录台账;(三)营业部应当使用期货公司连续编号、统一印制的期货经纪合同;(四)营业部签署的期货经纪合同应当一式i份,期货公司、营业部、投资者各执一份,期货经纪合同内容应当填写完整和规范;(五)期货公司应当建立投资者开户的二级复核制度,营业部相关责任人员应当在开户资料上签字留痕;(六)营业部应当在投资者开户完成1个月内,将投资者开户资料文本报送至期货公司总部,并留存相关资料文本或者电子文档,以备营业部所在地派出机构检查;(七)营业部应当通过期货公司总部统一为投资者申请交易编码,分配资金账户,统一在期货公司交易结算系统中维护投资者的开户资料。

第5题:

小王在某期货公司开户进行期货交易,在交易一段时间后,小王发现该公司早已被依法撤销期货经纪业务资格,遂向法院主张其与公司签订的期货经纪合同无效,要求返还其投资的资金。法院经调查后确认,该期货公司已按小王的指令入市交易。下列说法错误的是( )。

A. 期货经纪合同有效,小王承担交易结果,公司无须返还资金
B. 期货经纪合同有效,小王承担交易结果,但公司应返还小王佣金
C. 期货经纪合同有效,小王不需要承担交易结果,公司返还小王全部投资
D. 期货经纪合同有效,小王需要承担交易结果,但公司应返还小王佣金

答案:A,B,C,D
解析:
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十三条规定,有下列情形之一的,应当认定期货经纪合同无效:(一)没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的;(二)不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的;(三)违反法律、法规禁止性规定的。
其第十五条规定,不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,该机构按客户的交易指令入市交易的,收取的佣金应当返还给客户,交易结果由客户承担。该机构未按客户的交易指令入市交易,客户没有过错的,该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括交易手续费、税金及利息。

第6题:

张某与某期货公司营业部A签定了一份期货经纪合同,经该营业部从业人员孙某的介绍,投资钢铁期货,结果由于市场行情大跌,给张某造成了很大损失,经调查,张某发现该营业部还未取得营业执照,根本不具有从事期货经纪业务的资格,签订合同时所展示的资格证书全部是伪造的,于是张某向人民法院提起了诉讼。

根据以上提供的信息,回答下列问题:

根据相关法律规定,张某应当将( )作为本案的被告。

A.期货公司

B.A营业部

C.期货公司和A营业部

D.孙某


正确答案:A
《最高人民法院关于适用中华人民共和国民事诉讼法>若干问题的意见》第四十一条规定,法人非依法设立的分支机构,或者虽依法设立,但没有领取营业执照的分支机构,以设立该分支机构的法人为当事人。第四十二条规定,法人或者其他组织的工作人员因职务行为或者授权行为发生的诉讼,该法人或其组织为当事人。孙某的行为属于职务行为,不能将孙某作为被告;A营业部还没有领取营业执照,也不能作为被告。

第7题:

A地社保局为改善退休职工的生活待遇,决定使用部分预算资金进行期货交易,以投资收益补贴支出,2015年6月,该社保局与当地一家B期货公司营业部签订期货经纪合同,并从事了数笔期货交易。10月,该营业部与社保局签订补充协议,借人社保局的300万元进行期货自营。11月,该营业部亏损200万元,无力偿还借款。下列关于社保局与营业部签订的期货经纪合同效力的表述,正确的是( )。

A.因社保局不具备从事期货交易的主体资格,合同无效
B.因菅业部没有从事期货经纪业务的主体资格,合同可撤销,经期货公司确认,合同有效
C.因社保局不具备从事期货交易的主体资格,合同可撤销,经市政府确认,合同有效
D.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格,合同无效

答案:A
解析:
《期货交易管理条例》第二十五条规定,国家机关和事业单位不得从事期货交易,期货公司不得接受其委托为其进行期货交易。《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十三条规定,不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的,应当认定期货经纪合同无效。故选项A正确。

第8题:

我国《期货交易管理暂行条例》规定,设立期货经纪公司营业部,必须经期货交易所会员大会批准( )


正确答案:错误

第9题:

长城市教育局为改善退休教职工的生活待遇,决定使用部分预算资金进行期货交易,以投资收益补贴支出。2009年6月,该教育局与某期货公司长城营业部签订期货经纪合同,并从事了数笔期货交易。10月,该营业部与教育局签订补充协议,借入教育局的300万元进行期货自营。11月,该营业部亏损200万元,无力偿还借款。

下列关于教育局与营业部签订的期货经纪合同效力的表述,正确的是(  )。 查看材料

A.因教育局不具备从事期货交易的主体资格,合同无效
B.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格,合同可撤销,经期货公司确认,合同有效
C.因教育局不具备从事期货交易的主体资格,合同可撤销,经市政府确认,合同有效
D.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格,合同无效

答案:A
解析:
《期货交易管理条例》第二十六条第一款第一项规定,国家机关和事业单位,不得从事期货交易,期货公司不得接受其委托为其进行期货交易。 《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十三条第二项规定,不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的,应当认定期货经纪合同无效。

第10题:

期货经纪公司不得以以下方式设立营业部()

  • A、合资
  • B、合作
  • C、联营
  • D、承包

正确答案:A,B,C,D

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