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期货公司任用无从业资格的人员从事期货业务或者在办理从业资格申请过

题目

期货公司任用无从业资格的人员从事期货业务或者在办理从业资格申请过程中弄虚作假的，应予以（）处罚。

  • A、责令改正，给予警告
  • B、没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款
  • C、没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款
  • D、情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
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第1题：

证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，也可以任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务，但是仅限于业务发展初期阶段。（ ）


正确答案：×

第2题：

下列（ ）行为均应遵守《期货从业人员管理办法》。

A、申请期货从业人员资格
B、从事期货经营业务的机构任用期货从业人员
C、期货从业人员从事期货业务
D、期货从业人员从事非期货业务

答案：A,B,C
解析：
《期货从业人员管理办法》第二条规定，申请期货从业人员资格、从事期货经营业务的机构任用期货从业人员，以及期货从业人员从事期货业务的，都应当遵守本办法。

第3题：

下列选项中适用《期货从业人员管理办法》的是（ ）。

A．申请期货从业人员资格

B．从事期货经营业务的机构任用期货从业人员

C．期货从业人员从事期货业务

D．期货公司的设立


正确答案：ABC

《期货从业人员管理办法》主要是规范期货从业人员的从业行为的，ABC‘三项均属于本《办法》适用的范围，期货公司的设立不属于本办法调整的对象。

第4题：

以下关于从事期货业务、申请期货从业资格的说法错误的有( )。

A. 期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请
B. 未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司从事期货业务
C. 通过期货从业资格考试，就可以从事期货业务
D. 通过期货从业资格考试，可以从事期货业务，但必须在6个月内申请从业资格

答案：A,C,D
解析：
《期货从业人员管理办法》第八条规定，通过从业资格考试的，
取得协会颁发的从业资格考试合格证明。其第九条规定，
取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，
应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。未取得从业资格的人员，
不得在机构中开展期货业务活动。
其第十条规定，
机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，
应当为其办理从业资格申请：(一)品行端正，具有良好的职业道德：(二)
已被本机构聘用；(三)最近3
年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚；(四)
未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满；(五)最近3
年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格；(六)中国证监会规定的其他条件。
机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务，
不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。

第5题：

期货公司不得任用最近3年内因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格的人员从事期货业务。


答案：对
解析：
《期货从业人员管理办法》第十条期货公司不得任用最近3年内因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格的人员。

第6题：

有下列( )行为之一的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条的规定处罚。

A．在办理从业资格申请过程中弄虚作假

B．任用无从业资格的人员从事期货业务

C．期货从业人员受到机构处分，机构未在作出处分决定之日起10个工作日内向协会报告

D．在协会对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查时，期货从业人员及其所在机构未予以配合


正确答案：ABCD
《期货从业人员管理办法》第三十二条规定，有下列行为之一的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条处罚：(一)任用无从业资格的人员从事期货业务； (二)在办理从业资格申请过程中弄虚作假；(三)不履行本办法第二十三条规定的配合义务；(四)不按照本办法第二十七条的规定履行报告义务或者报告材料存在虚假内容。

第7题：

下列关于从事期货业务,申请期货从业资格说法错误的有（ ）。

A、期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请
B、未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司从事期货业务
C、通过期货从业资格考试,就可以从事期货业务
D、通过期货从业考试资格,可以从事期货业务,但必须在6个月内申请从业资格

答案：A,C,D
解析：
考察期货从业资格的申请。

第8题：

机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务，不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。（ ）


正确答案：√

第9题：

期货公司任用无从业资格的人员从事期货业务，会被罚款。（ ）


答案：对
解析：
《期货从业人员管理办法》第三十二条，期货公司任用无从业资格的人员从事期货业务，会被罚款。故本题答案为A。

第10题：

证券公司不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事期货中间介绍业务。()


答案：对
解析：
根据《期货从业人员管理办法》第10条的规定，机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务，不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。本法所称机构包含为期货公司提供中间介绍业务的机构。

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