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期货公司在办理从业资格申请过程中弄虚作假的，情节严重的，对直接负责的主管人员和其它直接责任人员暂停或者撤销任职资格、期货

题目
判断题
期货公司在办理从业资格申请过程中弄虚作假的，情节严重的，对直接负责的主管人员和其它直接责任人员暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。（）
A

对

B

错

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第1题：

期货公司任用不具备资格的期货从业人员的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处5万元以上10万元以下的罚款。（ ）


正确答案：×

第2题：

期货公司在办理从业资格申请过程中弄虚作假的，情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。（ ）


正确答案：√
参见《期货从业人员管理办法》第三十二条和《期货交易管理条例》第七十条的规定。

第3题：

任用无从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以采取以下（ ）措施。

A．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款

B．没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款

C．情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格


正确答案：ABCD

第4题：

以下说法错误的是（ ）。

A.未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司任职
B.期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请
C.通过期货从业资格考试，可以从事期货业务，但必须在6个月内申请从业资格
D.通过期货从业资格考试，就可以从事期货业务

答案：A,B,C,D
解析：
《期货从业人员管理办法》第九条规定，取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。未取得从业资格的人员，不得在机构中开展期货业务活动。

第5题：

下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述，正确的是（ ）。

A、对直接负责人员，给予警告，并处罚款
B、情节严重的，责令期货公司停业整顿或吊销期货业务许可证
C、对期货公司，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款
D、情节严重的，对直接负责人员暂停或撤销任职资格、期货从业人员资格

答案：A,B,C,D
解析：
《期货交易管理条例》第六十八条。

第6题：

期货公司有下列哪些行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格?（ ）

A．接受不符合规定条件的单位或者个人委托的

B．允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的

C．违反规定从事与期货业务无关的活动的

D．为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的


正确答案：ABCD

第7题：

证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，依照《证券法》应当()。

A:暂停或者撤销相关业务许可
B:没收违法所得并处以非法融资融券等值以下的罚款
C:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格
D:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款

答案：A,B,C
解析：
证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，依照《证券法》第二百零五条的规定处罚，即：“没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。

第8题：

案例中王某应受到什么惩罚？（ ）

A．给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款

B．给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的。暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

C．给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

D． 给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的。暂停或者撤销任职资格、 期货从业人员资格


正确答案：C

《期货交易管理条例》第七十一条规定，期货公司有挪用客户保证金的对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。

第9题：

下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述，正确的有（ ）。

A、对直接责任人员，给予警告，并处罚款
B、情节严重的，责令期货公司停业整顿或吊销期货业务许可证
C、对期货公司，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款
D、情节严重的，对直接责任人员暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

答案：A,B,C,D
解析：
《期货交易管理条例》第六十八条期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者掉销期货业务许可证:（一）向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的；（二）在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的；（三）不按照规定接受客户委托或者不接照客户委托内容擅自进行期货交易的；（四）隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的；（五）客户提供虚假成交回报的；（六）未将客户交易指令下达到期货交易所的；（七）挪用客户保证金的；（八）不按照现定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的；（九）国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。期货公司有前款所列行为之一的，对直接负责的主营人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。任何单位或者个人编造并且传播有关期货交易的虚假信息，扰乱期货交易市场的，依照本条第一款、第二款的规定处罚。

第10题：

下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的说法，正确的有()。

A.情节严重的，责令期货公司停业整顿或吊销期货业务许可证
B.情节严重的，对直接责任人员暂停或者撤销、期货从业人员资格
C.对直接责任人员，给予警告，并处罚款
D.对期货公司，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款

答案：A,B,C,D
解析：
根据《期货交易管理条例》第67条第1款第3项的规定，期货公司不按规定接受客户委托或者不按照客户委托擅自进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。对期货公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销期货从业人员资格。

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