期货公司有接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。A、1倍以上3倍以下B、3倍以上5倍以下C、1倍以上8倍以下D、1倍以上5倍以下

题目

期货公司有接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

A、1倍以上3倍以下
B、3倍以上5倍以下
C、1倍以上8倍以下
D、1倍以上5倍以下

参考答案和解析

正确答案:A

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第1题：

该案例中，甲期货公司应承担的责任有（）。

A．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

B．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没收违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿

C．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿

D．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

正确答案：A

第2题：

期货公司为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满（）的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。?

A：10万元
B：1万元
C：3万元
D：5万元

答案：A

解析：

解析:根据《条例》第六十六条规定，期货公司有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：（1）接受不符合规定条件的单值或者个人委托的；
（2）允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的；
（3）未经批准，擅自办理《条例》第十九条所列事项的；
（4）违反规定从事与期货业务无关的活动的；
（5）从事或者变相从事期货自营业务的；
（6）为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的；
（7）违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的；
（8）不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务或者报送有关文件、资料的；
（9）交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的；
（10）不按照规定提取、管理和使用风险准备金的；
（11）伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的；
（12）任用不具备资格的期货从业人员的；
（13）伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证或者经营许可证的；
（14）进行混码交易的；
（15）拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的；
（16）违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。
期货公司有上述所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销期货从业人员资格。

第3题：

针对期货公司的违法行为，期货监督管理机构应当( )。

A．责令改正，给予警告

B．没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款

C．没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款

D．情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

正确答案：ABCD
参见《期货交易管理条例》第七十一条的规定。

第4题：

某期货公司接受客户张某委托为其进行玉米期货交易，张某根据玉米期货近期的表现，总结经验，得出玉米处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买人玉米期货合约50手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测玉米期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为张某下达交易指令。结果玉米期货价格迅速上涨，造成张某没有获利。在该案例中，该期货公司应遭到的惩罚是（）。

A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或吊销期货业务许可证
B.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿
C.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿
D.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

答案：D

解析：

《期货交易管理条例》第六十七条规定，期货公司不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

第5题：

A期货公司接受客户于某委托为其进行玉米期货交易，于某根据玉米期货近期的表现，总结经验，得出玉米处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入玉米期货合约50手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测玉米期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为于某下达交易指令，结果玉米期货价格迅速上涨，造成于某没有获利。在该案例中，该期货公司应遭到的惩罚是( )。

A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或吊销期货业务许可证

B.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿

C.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿

D.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

答案：D

解析：

第6题：

任用无从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以采取以下( )措施。

A．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款

B．没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款

C．情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。

正确答案：ABCD
参见《期货从业人员管理办法》第三十二条和《期货交易管理条例》第七十条的规定。

第7题：

期货公司有不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得( )的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

A.1倍以上5倍以下
B.3倍以上5倍以下
C.1倍以上3倍以下
D.1倍以上8倍以下

答案：A

解析：

《期货交易管理条例》第六十七条规定，期货公司有不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。

第8题：

对于该期货公司的行为，中国证监会可以采取下列( )监管措施。

A．给予警告

B．没收违法所得，并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款

C．没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款

D．情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

正确答案：ABCD
参见《期货交易管理条例》第七十一条的规定。

第9题：

期货公司有（）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

A、接受不符合规定条件的单位或者个人委托的
B、允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的
C、违反规定从事与期货业务无关的活动的
D、从事期货自营业务的

答案：A,B,C,D

解析：

根据《期货交易管理条例》第六十七条的规定，期货公司有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：(一)接受不符合规定条件的单位或者个人委托的；(--)允许
客户在保证金不足的情况下进行期货交易的；(三)未经批准，擅自办理本条例第十九条、第二十条所列事项的；(四)违反规定从事与期货业务无关的活动的；(五)从事或者变相从事期货自营业务的；(六)为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的；(七)违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的；(八)不按照
规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务或者报送有关文件、资料的；(九)交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的；(十)不按照规定提取、管理和使用风险准备金的；(十一)伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的；(十二)任用不具备资格
的期货从业人员的；(十三)伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证或者经营许可证的；(十四)进行混码交易的；(十五)拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的；(十六)违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。

第10题：

期货公司有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上．3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证（）。

A.接受不符合规定条件的单位或者个人委托的
B.违反规定从事与期货业务无关的活动的
C.从事或者变相从事期货自营业务的
D.为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的

答案：A,B,C,D

解析：

根据《期货交易管理条例》第六十七条的规定，选项A、B、C、D都符合题干要求。此外，对于该条所列的其他行为，考生也要予以掌握。

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