以下哪些是证券公司对经纪人的管理与监督工作()。A、客户回访B、建立经纪人档案,执业过程留痕C、将执业行为的合规性纳入到经纪人的绩效考核中D、对经纪人所服务客户的异常交易行为进行监控

题目

以下哪些是证券公司对经纪人的管理与监督工作()。

  • A、客户回访
  • B、建立经纪人档案,执业过程留痕
  • C、将执业行为的合规性纳入到经纪人的绩效考核中
  • D、对经纪人所服务客户的异常交易行为进行监控
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第1题:

证券公司应当建立健全证券经纪人档案,实现证券经纪人()留痕。

  • A、执业期限
  • B、执业范围
  • C、执业能力
  • D、执业过程

正确答案:D

第2题:

经纪人管理暂行规定也强化了证券公司对经纪人的管理责任,以下哪些行为是合理的监督与管理行为()

  • A、客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询证券经纪人的姓名、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围及证券经纪人证书编号等信息
  • B、证券公司协助证券协会建立证券经纪人档案,实现证券经纪人执业过程留痕
  • C、专人定期通过面谈、电话、信函或者其他方式对证券经纪人招揽和服务的客户进行回访,了解证券经纪人的执业情况,并作出完整记录
  • D、通过监控系统,对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控,发现异常情况的,立即查明原因并按照规定处理

正确答案:A,C,D

第3题:

按照《证券经纪人管理暂行规定》及相关规定,证券公司应当将()。

A、证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围

B、证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围

C、证券经纪人执业行为的合规性纳入客户回访内容

D、证券营业部对证券经纪人管理的有效性纳入其绩效考核范围


答案:ABCD

第4题:

按照《证券经纪人执业规范(试行)》的规定,证券公司应当做好()工作,了解证券经纪人的执业情况和执业合规性,并进行完整记录。

  • A、客户回访
  • B、档案管理
  • C、客户投诉和纠纷处理
  • D、信息查询

正确答案:A

第5题:

证券公司应当建立健全证券经纪人档案,实现证券经纪人执业过程留痕。


正确答案:正确

第6题:

为了加强对证券经纪人的管理,证券公司应当()。 Ⅰ.与接受委托的证券经纪人签订委托合同,明确证券经纪人的授权范围,并对经纪人的执业行为进行监督 Ⅱ.建立健全异常交易和操作监控制度 Ⅲ.对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理,保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质 Ⅳ.建立健全信息查询制度和客户回访制度

  • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

第7题:

证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围,并建立科学合理的证券经纪人绩效考核制度,将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。


正确答案:正确

第8题:

证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同,确认证券经纪人的授权范围,并对经纪人的执业行为进行监督。()


答案:对
解析:
证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销的,应当做到以下几点要求①证券公司建立健全证券经纪人管理制度,采取有效措施,对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理,保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质,防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限、损害客户合法权益的行为;②证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同,确认证券经纪人的授权范围,并对经纪人的执业行为进行监督;③证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时证券公司应当建立健全信息查询制度、客户回访制度、异常交易和操作监控制度、客户投诉和纠纷处理机制、科学合理的证券经纪人绩效考核制度以及证券经纪人档案,加强对证券经纪人的日常管理

第9题:

《证券经纪人管理暂行规定》中以下()是对证券经纪人合法权益的保护:

  • A、要求证券公司与证券经纪人签订委托代理合同,应当遵守平等、自愿、诚实信用的原则
  • B、证券经纪人的报酬和支付方式明确在合同内
  • C、要求证券公司与证券经纪人签订的委托合同需载明证券经纪人服务的证券营业部和证券经纪人的执业地域范围,其执业地域范围,应当与其服务的证券公司的管理能力及证券营业部的客户管理水平和客户服务的合理区域相适应
  • D、暂行规定增加了证券公司的管理责任,将证券经纪人被投诉情况以及证券公司对客户投诉、纠纷和不稳定事件的防范和处理效果,作为衡量证券公司内部管理能力和客户服务水平的重要指标,纳入其分类评价范围

正确答案:A,B,C

第10题:

取得证券经纪人证书后,证券经纪人方可执业。证券经纪人应当在执业过程中向客户出示证券经纪人证书,明示其与证券公司的委托代理关系,并在委托合同约定的()从事客户招揽和客户服务等活动。

  • A、代理权限
  • B、代理期间
  • C、服务的证券营业部
  • D、执业地域范围

正确答案:A,B,D

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