证券公司应当建立健全信息查询制度、客户回访制度、异常交易和操作监控制度、客户投诉和纠纷处理机制、科学合理的证券经纪人绩效考核制度以及证券经纪人档案,加强对证券经纪人的日常管理。()
第1题:
第2题:
为了加强对证券经纪人的管理,证券公司应当()。 Ⅰ.与接受委托的证券经纪人签订委托合同,明确证券经纪人的授权范围,并对经纪人的执业行为进行监督 Ⅱ.建立健全异常交易和操作监控制度 Ⅲ.对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理,保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质 Ⅳ.建立健全信息查询制度和客户回访制度
第3题:
第4题:
按照《证券经纪人执业规范(试行)》的规定,证券公司应当做好()工作,了解证券经纪人的执业情况和执业合规性,并进行完整记录。
第5题:
证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围,并建立科学合理的证券经纪人绩效考核制度,将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。
第6题:
第7题:
根据公司证券经纪人客户回访制度有关规定,营业部对证券经纪人客户首次回访后每2年应当至少回访一次。
第8题:
第9题:
《证券经纪人管理暂行规定》中以下()是对证券经纪人合法权益的保护:
第10题:
证券公司对所属营业部经纪业务管理的主要要求有()。