根据公司证券经纪人客户回访制度有关规定,营业部对证券经纪人客户首次回访后每2年应当至少回访一次。

题目

根据公司证券经纪人客户回访制度有关规定,营业部对证券经纪人客户首次回访后每2年应当至少回访一次。

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相似问题和答案

第1题:

以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是( )。
Ⅰ.证券公司对客户回访的相关资料应当保存不少5年
Ⅱ.证券公司对新客户应当在1个月内完成回访
Ⅲ.证券公司应对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%
Ⅳ.证券公司对客户回访内容只包括客户身份核实、客户账户确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

答案:B
解析:
证券公司应当统一组织回访客户,对新客户应当在1个月内完成回访,对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%.回访内容应当包括但不限于客户身份核实、客户账户确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险,是否存在全权委托行为等情况.客户回访应当留痕。相关资料应当保存不少3年.

第2题:

证券公司应当统一组织回访客户,对新开户客户应当在__________个月内完成回访,对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的__________。(  )

A、2;10%
B、1;15%
C、2;15%
D、1;10%

答案:D
解析:
证券公司应当统一组织回访客户,对新开户客户应当在1个月内完成回访,对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的l0%。客户回访应当留痕,相关资料应当保存不少于3年。

第3题:

证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的内容和要求包括:应建立由专职人员对各类客户进行定期回访的制度。( )


正确答案:×
证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的内容和要求包括:应建立由相对独立人员对重点客户进行定期回访的制度。

第4题:

下列选项中.符合证券经纪业务客户管理与客户服务制度的有()

A:证券公司应当统一组织回访客户,对原开户客户应当在半年内完成回访
B:证券公司应当统一组织回访客户,对原有有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%
C:证券公司应当要求客户在开立资金账户时自行设置密码,提醒客户适时修改密码和增强密码强度
D:证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,保存时间不少于2年

答案:B,C
解析:
AB两项,证券公司应当统一组织回访客户,对新开户客户应当在1个月内完成回访,对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%。C项,证券公司应当要求客户在开立资金账户时自行设置密码,提醒客户适时修改密码和增强密码强度,并在证券营业部经营场所、公司网站、网上证券客户端及自动证券交易客户端提示客户加强身份证件、账号、密码的保护;D项,证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,保存时间不少于3年。

第5题:

证券公司应当统一组织回访客户,对新开户客户应当在()内完成回访。

A:15天
B:1个月
C:3个月
D:半年

答案:B
解析:
证券公司应当统一组织回访客户,对新开户客户应当在1个月内完成回访。

第6题:

证券投资顾问业务客户回访机制中证券公司应当统一组织回访客户,对新客户应当在( )个月内完成回访。

A.1个月
B.2个月
C.3个月
D.6个月

答案:A
解析:
证券公司应当统一组织回访容户,对新客户应当在1个月内完成回访,对原有客户的回访比例应当不低于上环节客户总数的10%。

第7题:

证券公司应当统一组织回访客户,对新开户客户应当在一个月内完成回访,对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%。()


答案:对
解析:

第8题:

按照《证券经纪人管理暂行规定》及相关规定,证券公司应当将()。

A、证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围

B、证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围

C、证券经纪人执业行为的合规性纳入客户回访内容

D、证券营业部对证券经纪人管理的有效性纳入其绩效考核范围


答案:ABCD

第9题:

下列说法中正确的有( )。
A.证券公司对客户的回访应当留痕,相关资料应当保存不少于3年
B.证券公司对客户的回访应当留痕,相关资料应当保存不少于5年
C.证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,保存时间不少于3年
D.证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,保存时间不少于5年


答案:A,C
解析:
证券公司对客户的回访应当留痕,相关资料应当保存不少于3年;证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,保存时间不少于3年。

第10题:

证券公司应当统组织回访客户,对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的()。

A:15%
B:5%
C:3%
D:10%

答案:D
解析:
建立健全客户回访制度,及时发现并纠正不规范行为。证券公司应当统一组织回访客户,对新开户客户应当在1个月内完成回访,对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%。

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