保荐人唆使、协助或者参与干扰发审委工作的,中国证监会按照有关规定

题目

保荐人唆使、协助或者参与干扰发审委工作的,中国证监会按照有关规定在()个月内不受理该保荐人的推荐。

  • A、2
  • B、3
  • C、5
  • D、6
参考答案和解析
正确答案:B
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第1题:

发审委员如有以下情形的,中国证监会应当予以解聘( )。

A.违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的

B.未按照中国证监会的有关规定勤勉尽职的

C.本人提出辞职请求的

D.两次以上无故不出席发审委会议


正确答案:ABCD
105. ABCD【解析】发审委委员有下列情形之一的,中国证监会应当予以解聘:①违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的;②未按照中国证监会的有关规定勤勉尽职的;③ 本人提出辞职申请的;④两次以上无故不出席发审委员会会议的;经中国证监会考核认为不适合担任发审委员的其他情形。

第2题:

第 73 题 发审委委员有下列(  )情形之一的,中国证监会应当予以解聘。

A.本人提出辞职申请的

B.2次以上无故不出席发审委会议的

C.未按照中国证监会的有关规定勤勉尽责的

D.违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的


正确答案:ABCD
本题考查发审委组成中的相关规定。

第3题:

保荐代表人出现下列( )情形的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3—12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格。

A.未完成或者未参加辅导工作

B.尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题

C.未参加持续督导工作,或者持续督导工作未勤勉尽责

D.唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作


正确答案:ABCD
66. ABCD【解析】参见2009年5月修订后的《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十八条。

第4题:

专业机构唆使、协助或参与干扰并购重组委员会工作的。中国证监会按照有关规定在( )个月内不接受该专业机构报送的专业报告和意见。

A.3

B.6

C.9

D.12


正确答案:B

第5题:

保荐代表人出现下列( )情形之一的,中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施。 A.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 B.通过从事保荐业务牟取不正当利益 C.本人及其配偶持有发行人的股份 D.唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作


正确答案:ABC
熟悉中国证监会对保荐机构和保荐代表人的监管措施。见教材第一章第四节,P30。

第6题:

第 2 题 专业机构唆使、协助或参与干扰并购重组委员会工作的,中国证监会按照有关规定在(  )个月内不接受该专业机构报送的专业报告和意见。

A.3

B.6

C.10

D.12


正确答案:B
专业机构唆使、协助或参与干扰并购重组委员会工作的,中国证监会按照有关规定在6个月内不接受该专业机构报送的专业报告和意见。

第7题:

关于发审委审核股票发行正确的是( )。 A.发审委会议对发行人股票发行申请做出的表决结果最多可以暂缓表决三次 B.会后事项发审委会议的参会发审委委员不受是否审核过该发行人的股票申请的限制 C.中国证监会对发审委实行问责制度 D.保荐机构唆使、协助或者参与干扰发审委工作的,中国证监会在6个月内不受理该保荐机构的推荐


正确答案:BC
了解主板和创业板首次公开发行股票的核准程序、发审委对首次公开发行股票的审核工作制度和工作机制。见教材第四章第二节,P144。

第8题:

下列关于发审委委员解聘条件的说法中,正确的是( ).

A.发审委委员连任2个任期的

B.违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的

C.未按照中国证监会的有关规定勤勉尽职的

D.两次以上无故不出席发审委会议的


正确答案:BCD
83. BCD【解析】发审委委员每届任期1年,可以连任,但连续任期最长不超过3届,连任2个任期的,不属于应当予以解聘的必然条件。

第9题:

发审委委员有下列( )情形之一的,中国证监会应当予以解聘。 A.违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的 B.未按照中国证监会的有关规定勤勉尽责的 C.5次以上无故不出席发审委会议的 D.本人提出辞职申请的


正确答案:ABD

第10题:

保荐人唆使、协助或者参与干扰发审委工作的,中国证监会按照有关规定在( )个月内不受理该保荐人的推荐。

A.2

B.3

C.5

D.6


正确答案:B
保荐人唆使、协助或者参与干扰发审委工作的,中国证监会按照有关规定在3个月内不受理该保荐人的推荐。

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