证券公司应当遵循内部（）原则，建立有关隔离制度。A、保密性B、防火墙C、条块管理D、业务控制

题目

证券公司应当遵循内部（）原则，建立有关隔离制度。

A、保密性
B、防火墙
C、条块管理
D、业务控制

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第1题：

防范公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突，证券公司应当建立健全( )制度。

A．内部控制与业务管理

B．内部控制与混和操作

C．保护基金与内部控制

D．内部控制与业务隔离

正确答案：D
解析：证券公司应当建立健全内部控制制度，采取有效隔离措施，防范公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突。

第2题：

证券公司申请介绍业务资格，应当已按规定建立健全与介绍业务相关的（）制度。

A．业务规则

B．风险隔离

C．内部控制

D．合规检查

正确答案：ABCD

第3题：

证券公司应当遵循( )原则，建立有关隔离制度．

A．保密性

B．内部防火墙

C．条块管理

D．业务控制

正确答案：B
5．B【解析】根据《证券公司管理办法》的规定，投资银行部门应当遵循内部防火墙原则，建立有关隔离制度，严格制定各种管理规章、操作流程和岗位手册。

第4题：

证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。

A、协助开户
B、风险控制
C、业务隔离
D、内部控制

答案：A

解析：

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十九条规定，证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。

第5题：

证券公司投资银行应当遵循()原则，建立有关隔离制度。

A:保密性
B:内部“防火墙”
C:条块管理
D:业务控制

答案：B

解析：

投资银行部门应当遵循内部“防火墙”原则，建立有关隔离制度，严格制定各种管理规章、操作流程和岗位手册，并针对各个风险点设置必要的控制程序，做到投资银行业务和经纪业务、自营业务、受托投资管理业务、证券研究和证券投资咨询业务等在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理，以防止利益冲突。

第6题：

建立现金内部控制制度遵循哪些原则?

正确答案：建立现金内部控制制度遵循以下原则：1、在制定现金日常收支处理程序时，要以便于发现错误和防止发生非法行为作为分工原则。2、实行“钱账分管”制度。3、企业的所有现金收入当日送存银行;所有现金支出，都应从银行支取，现金支出的审批，支票的签发和使都要完全分开。4、对日常的小额现金支出业务，可以按照单位和个人建立定额备用金制度。5、坚持现金日清月结制度。

第7题：

在证券公司自营买卖业务内部控制中，建立完备的业绩考核制度和激励制度应遵循的原则不包括（）。

A．公开

B．公正

C．客观

D．量化

正确答案：A

第8题：

证券公司应当根据（）的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。

A．内部控制制度

B．风险隔离制度

C．合规、审慎经营原则

D．独立经营原则

正确答案：AB

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条规定，证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。

第9题：

证券公司应当遵循内部()原则，建立有关隔离制度。

A:保密性
B:防火墙
C:条块管理
D:业务控制

答案：B

解析：

根据《证券公司管理办法》的规定，投资银行部门应当遵循内部防火墙原则，建立有关隔离制度，严格制定各种管理规章、操作流程和岗位手册。

第10题：

证券公司申请中间介绍业务资格，应当建立健全的内部制度包括（　　）。

A.风险隔离制度
B.内部控制制度
C.合规检查制度
D.介绍业务规则

答案：A,B,C,D

解析：

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条规定，证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

证券公司应当遵循内部（）原则，建立有关隔离制度。

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