公司债券发行申请获得中国证监会发行核准批文后，发行人及其主承销商应在拟披露发行公告、募集说明书全文及相关文件前一个工作日14：00前，向上海证券交易所提交（）材料。A、中国证监会核准公开发行证券的文件B、发行人通过上海证券交易所系统发行证券的申请C、发行公告、募集说明书全文及相关文件D、上海证券交易所要求的其他文件

公司债券发行申请获得中国证监会发行核准批文后，发行人及其主承销商应在拟披露发行公告、募集说明书全文及相关文件前一个工作日14：00前，向上海证券交易所提交（）材料。

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第1题：

中国证监会受理申请新股发行文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审，并在（）日内将初审意见函告发行人及其主承销商。 A．5 B．10 C．30 D．60

正确答案：C

第2题：

中国证监会受理申请发行可转换公司债券文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审，在（）日内将初审意见函告发行人及其主承销商。 A．5 B．15 C．30 D．60

正确答案：C

第3题：

发行人及其主承销商在发行价格区间和发行价格确定后，应当一起报中国证监会备案，并予以公告。（）

正确答案：×

第4题：

发行人及其主承销商中止发行后重新启动发行工作的，应当及时向中国证监会报告。（）

正确答案：√
略

第5题：

新股发行申请获得核准后，在核准批文有效期内，由发行人及主承销商自行选择发行时问窗口。（）

正确答案：A
了解新股发行改革的主要措施。见教材第五章第一节，P151。

第6题：

经中国证监会核准后，可转换公司债券的发行人和主承销商可向中国证监会申请上网发行。（）

正确答案：×
经中国证监会核准后，可转换公司债券的发行人和主承销商可向上海证券交易所、深圳证券交易所申请上网发行。

第7题：

中国证监会受理申请发行可转换公司债券文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审，并在30日内将初审意见函告发行人及其主承销商。主承销商自收到初审意见之日起10日内，将补充完善的申请文件报至中国证监会。（）

此题为判断题(对，错)。

正确答案：√

第8题：

发行人取得中国证监会的核准批文后因发生重大事项或重大变化而不再符合发行条件的，( )应督促发行人主动交回已取得的核准批文．

A．注册会计师

B．保荐人

C．财务顾问

D．投资总顾问

正确答案：B
19.B【解析】发行人取得核准批文后因发生重大事项或重大变化而不再符合发行条件的，保荐人（主承销商）应督促发行人主动交回已取得的核准批文。

第9题：

依据发审委的审核意见，中国证监会对发行人的发行申请作出核准或不予核准的决定。（）

正确答案：√
略。

第10题：

证券发行申请经中国证监会核准后，主承销商应当组织发行人做好市场推介活动，全面详尽向投资者介绍发行人的情况。（）

正确答案：×

公司债券发行申请获得中国证监会发行核准批文后，发行人及其主承销商