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根据《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持

题目

根据《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》，下列说法正确的有（）。 Ⅰ上市公司涉嫌证券期货违法犯罪被立案调查期间，大股东不得减持股份 Ⅱ董监高被深交所公开谴责后3个月内不得减持股份 Ⅲ大股东被深交所公开谴责后3个月内不得减持股份 Ⅳ上市公司因重大违法触及退市风险警示标准的，在公司股票恢复上市前，其控股股东不得减持股份 Ⅴ上市公司因重大违法触及退市风险警示标准的，在公司股票恢复上市前，其董监高及其一致行动人不得减持股份

  • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
  • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
  • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
  • E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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第1题：

根据《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》，上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在（ ）情形下不得转让。 A．本公司股票上市交易之日起1年内 B．本公司股票上市交易之日起2年内 C．董事、监事和高级管理人员离职后半年内 D．董事、监事和高级管理人员离职后1年内


正确答案：AC
考点：掌握股票锁定的一般规定。见教材第五章第五节，P177。

第2题：

下列（ ）情形下上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份不得转让。

A．本公司股票上市交易之日起１年内

B．董事、监事和高级管理人员离职后半年内

C．董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的

D．法律、法规、中国证监会和证券交易所规定的其他情形


正确答案：ABCD
下列情形下上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份不得转让：(1)本公司股票上市交易之日起1年内；(2)董事、监事和高级管理人员离职后半年内；(3)董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的；(4)法律、法规、中国证监会和证券交易所规定的其他情形。

第3题：

上市公司申请增发新股的可流通股份上市，应向证券交易所提交董事、监事和高级管理人员持股情况变动的报告。（ ）


正确答案：√

第4题：

上市公司董事、监事、高级管理人员违反《上海证券交易所股票上市规则》规定或者向上海证券交易所作出的承诺，上海证券交易所视情节轻重给予( )处分。

Ⅰ.通报批评

Ⅱ.警告

Ⅲ.公开谴责

Ⅳ.公开认定其不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员

Ⅴ.罚款

A、Ⅰ,Ⅱ
B、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
C、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
D、Ⅲ,Ⅳ

答案：B
解析：
B
根据《上海证券交易所股票上市规则》（2008年修订）第17.3条，上市公司董事、监事、高级管理人员违反本规则或者向上海证券交易所作出的承诺，上海证券交易所可以视情节轻重给予以下惩戒：①通报批评；②公开谴责；③公开认定其3年以上不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员。

第5题：

根据《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》，股东通过集中竞价交易减持上市公司非公开发行股份的，在股份限制转让期间届满后12个月内，减持数量不得超过其持有的该次非公开发行股份的（ ）。

A：10％
B：25％
C：30％
D：50％
E：75％

答案：D
解析：
《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第4条规定，大股东减持或者特定股东减持，采取集中竞价交易方式的，在任意连续90个自然日内，减持股份的总数不得超过公司股份总数的1％。股东通过集中竞价交易减持上市公司非公开发行股份的，除遵守前款规定外，在股份限制转让期间届满后12个月内，减持数量还不得超过其持有的该次非公开发行股份的50％。

第6题：

根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》规定，上市未满1年公司的董事、监事、高级管理人员证券账户内新增的本公司股份，按100%自动锁定。（ ）


正确答案：√
略。

第7题：

根据证券法律制度的规定，下列选项中，属于知悉证券交易内幕信息的知情人员的有（ ）。

A．发行人的董事、监事、高级管理人员

B．持有上市公司5%以上股份的股东的董事、躲事、高级管理人员

C．上市公司的实际控制人的董事、监事、高级管理人员

D．发行人控股的公司的董事、监事、高级管理人员


正确答案：ABCD

第8题：

第 84 题 根据《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》，上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在（　　）情形下不得转让。

A．本公司股票上市交易之日起。1年内

B．本公司股票上市交易之日起2年内

C．董事、监事和高级管理人员离职后半年内

D．董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的


正确答案：ACD
本题考查股票锁定的一般规定。选项8应该是本公司股票上市交易之日起1年内。

第9题：

上市公司董事、监事和高级管理人员应在( )委托上市公司通过证券交易所网站申报其个人信息。

Ⅰ.新上市公司的董事、监事在公司申请股票初始登记时

Ⅱ.现任董事、监事和高级管理人员在离任后2个交易日内

Ⅲ.新上市公司高级管理人员在公司申请股票初始登记2个交易日内

Ⅳ.现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的2个交易日内

Ⅴ.新任董事、监事在股东大会通过其任职事项、新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2个交易日内

A、Ⅱ,Ⅳ
B、Ⅱ,Ⅴ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ
D、Ⅰ,Ⅳ,Ⅴ

答案：C
解析：
C
上市公司董事、监事和高级管理人员应在下列时点或期间内委托上市公司通过证券交易所网站申报其个人信息（包括但不限于姓名、职务、身份证号、证券账户、离任职时间等）：①新上市公司的董事、监事和高级管理人员在公司申请股票初始登记时；②新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项、新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2个交易日内；③现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的2个交易日内；④现任董事、监事和高级管理人员在离任后2个交易日内；⑤证券交易所要求的其他时间。

第10题：

根据《上海证券交易所股票上市交易规则》，上市公司关联自然人包括( )。

Ⅰ.持有公司5%以上股份的个人股东

Ⅱ.公司监事配偶的兄弟

Ⅲ.公司高级管理人员

Ⅳ.公司董事刚满16岁的子女

Ⅴ.公司总经理的哥哥

A、ⅠⅢ,Ⅳ,Ⅴ
B、Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ

答案：C
解析：
C
《上海证券交易所股票上市交易规则》（2008年修订）第十条规定，上市公司的关联人包括关联法人和关联自然人。其中，具有以下情形之一的自然人，为上市公司的关联自然人：①直接或间接持有上市公司5%以上股份的自然人；②上市公司董事、监事和高级管理人员；③直接或者间接控制上市公司的法人或其他组织关联法人的董事、监事和高级管理人员；④第①项和第②项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、年满18周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、.兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母；⑤中国证监会、本所或者上市公司根据实质重于形式原则认定的其他与上市公司有特殊关系，可能导致上市公司利益对其倾斜的自然人。

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