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以下关于首发路演推介说法正确的有（）

题目

以下关于首发路演推介说法正确的有（）

  • A、承销商的路演推介应当和发行人的一起进行
  • B、发行人只能采用电话方式对公众进行路演
  • C、路演推介期间，承销商和发行人与投资者任何形式的见面、交谈、沟通，均视为路演推介
  • D、在路演推介时，承销商可以和发行人向投资者介绍公司、行业及发行方案等与本次发行相关的内容。承销商的证券分析师可以向网下投资者推介独立第三方撰写的投资价值研究报告
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第1题：

外资股国际推介与询价包括（ ）。 A．预路演 B．路演推介 C．簿记竞价 D．簿记定价


正确答案：ABD
熟悉国际推介与询价、国际分销与配售的基本知识。见教材第十章第六节，P401—402。

第2题：

首发股票路演推介期间,承销商和发行人与投资者任何形式的见面、交谈、沟通,均视为路演推介。()

此题为判断题(对，错)。


答案：正确

第3题：

第 96 题 外资股国际推介与询价包括（　　）。

A．路演推介

B．簿记竞价

C．簿记定价

D．预路演


正确答案：ACD
外资股国际推介与询价包括预路演、路演推介、簿记定价。

第4题：

以下关于首发路演推介的说法正确的有（ ）。[2015年5月真题]

A．承销商的路演推介应当和发行人的一起进行
B．发行人只能采用电话方式对公众进行路演
C．路演推介期间，承销商和发行人与投资者任何形式的见面、交谈、沟通，均视为路演推介
D．在路演推介时，承销商可以和发行人向投资者介绍公司、行业及发行方案等与本次发行相关的内容。承销商的证券分析师可以向网下投资者推介独立第三方撰写的投资价值研究报告

答案：C
解析：
A项，根据《首次公开发行股票承销业务规范》（2016年修订）第10条第2款规定，承销商的证券分析师的路演推介应当与发行人的路演推介分别进行，推介内容不得超出投资价值研究报告及其他已公开信息的范围，不得对投资者报价、发行价格提出建议或对二级市场交易价格做出预测。承销商应当采取有效措施保障证券分析师路演推介活动的独立性。BC两项，第7条规定，承销商可以和发行人采用现场、电话、互联网等合法合规的方式进行路演推介。采用公开方式进行路演推介的，应当事先披露举行时间和参加方式。路演推介期间，承销商和发行人与投资者任何形式的见面、交谈、沟通，均视为路演推介。D项，第6条规定，在路演推介时，承销商可以和发行人向投资者介绍公司、行业及发行方案等与本次发行相关的内容。承销商的证券分析师可以向网下投资者推介其撰写的投资价值研究报告。

第5题：

(2017年)下列关于股权投资基金募集流程及先后顺序的描述中，正确的是（ ）。

A.投资者确认、基金路演期、协议签署及出资
B.募集筹备期、基金路演期、协议签署及出资
C.募集筹备期、基金路演期、投资者确认、协议签署及出资
D.基金路演期、投资者确认、协议签署及出资

答案：C
解析：
股权投资基金募集的一般流程主要包括：募集筹备期、基金路演期、投资者确认、协议签署及出资。

第6题：

下列有关发行承销文件备案与存档的说法正确的有()。

A、承销前应报备发行方案，包括发行承销方案、询价推介公告、投资价值研究报告等文件

B、证券上市后10日内，主承销商应报送验资报告、专项法律意见、承销总结报告等文件

C、主承销商应保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少三年，包括推介宣传材料、路演现场录音等

D、未保留推介、定价、配售等承销过程中相关资料的行为是承销办法明确禁止的


答案：ABCD

第7题：

基金路演期工作准备包括：（ ）
Ⅰ.分发私募备忘录
Ⅱ.准备募集推介资料
Ⅲ.准备基金条款书
Ⅳ.举行线下定向路演活动?

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

答案：D
解析：
基金路演期工作准备：
分发私募备忘录、准备募集推介资料、准备基金条款书、举行线下定向路演活动

第8题：

第 100 题 关于路演推介，以下说法正确的是（　　）。

A．发行人面对投资者公开进行

B．投资者与发行人面对面的接触

C．在主承销商的安排和协助下

D．路演结束后发行人和主承销商便可大致判断市场的需求情况


正确答案：ABCD
本题考查关于路演推介的相关知识。

第9题：

以下关于首发路演推介说法正确的有 （　　）

A.承销商的路演推介应当和发行人的一起进行
B.发行人只能采用电话方式对公众进行路演
C.路演推介期间，承销商和发行人与投资者任何形式的见面、交谈、沟通，均视为路演推介
D.在路演推介时，承销商可以和发行人向投资者介绍公司、行业及发行方案等与本次发行相关的内容。承销商的证券分析师可以向网下投资者推介独立第三方撰写的投资价值研究报告。

答案：C
解析：
A，承销商的证券分析师的路演推介应当与发行人的路演推介分别进行；B，第七条承销商可以和发行人采用现场、电话、互联网等合法合规的方式进行路演推介。
D，承销商的证券分析师可以向网下投资者推介其撰写的投资价值研究报告。投资价值研究报告只能由承销商的分析师撰写，或者因经营范围限制，承销商无法撰写投资价值研究报告的，可委托具有证券投资咨询资格的母公司或子公司撰写投资价值研究报告

第10题：

下列关于首发路演推介的说法中，正确的有（ ）。
Ⅰ．承销商的路演推介应当和发行人的分开进行
Ⅱ．发行人只能采用电话方式对公众进行路演
Ⅲ．路演推介期间，承销商和发行人与投资者任何形式的见面、交谈、沟通，均视为路演推介
Ⅳ．承销商的证券分析师不得向网下投资者推介其撰写的投资价值研究报告

A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅳ

答案：B
解析：
承销商可以和发行人采用现场、电话、互联网等合法合规的方式进行路演推介，故Ⅱ项错误。
承销商的证券分析师可以向网下投资者推介其撰写的投资价值研究报告，故Ⅳ项错误。

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