债务融资工具的发行一般采用簿记建档方式,簿记建档的具体流程为()

题目

债务融资工具的发行一般采用簿记建档方式,簿记建档的具体流程为()。

  • A、预路演,路演,簿记建档
  • B、预路演,簿记建档,路演
  • C、簿记建档,预路演,路演
  • D、路演,簿记建档
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第1题:

下列关于证券公司短期融资券发行的说法正确的有()。
Ⅰ.中国人民银行对证券公司在全国银行间债券市场发行短期融资券实行动态管理
Ⅱ.证券公司可以采用招标方式发行短期融资券
Ⅲ.中国人民银行以备案通知书的形式核定证券公司发行短期融资券的最高余额,最高余额自通知书印发之日起2年内有效
Ⅳ.证券公司不能采用簿记建档方式发行短期融资券
Ⅴ.证券公司不得认购或变相认购自己发行的短期融资券

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案:A
解析:
《关于证券公司短期融资券发行管理和信息披露有关事项的通知》(中国人民银行金融市场司2012年7月23日银市场[2012]19号)第3条规定,中国人民银行以备案通知书的形式核定证券公司发行短期融资券的最高余额,最高余额自通知书印发之日起一年内有效。有效期内证券公司可自主发行短期融资券。中国人民银行对证券公司在全国银行间债券市场发行短期融资券实行动态管理。第5条规定,证券公司可以采用招标或簿记建档方式发行短期融资券。证券公司不得认购或变相认购自己发行的短期融资券。

第2题:

在发行方式上,企业首先找愿意进行()的主承销商,由主承销商负责安排发行事项,发行对象是银行间债券市场的机构投资者,价格由招投标和簿记建档的方式决定。

  • A、债券承销
  • B、债券注销
  • C、债券出售
  • D、债券接管

正确答案:A

第3题:

《首次公开发行股票承销业务规范》对簿记建档的要求为()。

A、承销商应当选定专门的场所用于簿记建档

B、簿记场所应当与其他业务区域保持相对独立,且具备完善可靠的通讯系统和记录系统,符合安全保密要求

C、簿记建档开始前,主承销商应当明确簿记现场人员,相关人员进入簿记现场应当签字确认

D、主承销商应当对簿记现场人员进行严格管理,维持簿记现场秩序


答案:ABCD

第4题:

按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求,簿记建档期间,除()外,任何人员不得进入簿记场所。

  • A、发行人
  • B、对本次网下发行进行见证的律师
  • C、主承销商负责本次发行簿记建档的工作人员
  • D、参与报价的网下投资者

正确答案:B,C

第5题:

债务融资工具的发行一般采用簿记建档方式,簿记管理人一般由()担任。

  • A、主承销商
  • B、联席主承销商
  • C、副主承销商
  • D、分销商

正确答案:A

第6题:

商品信息建档流程的目的是规范商品信息建档规则,明确商品信息建档要求。


正确答案:正确

第7题:

债务融资工具的发行一般采用簿记建档方式,簿记建档包括()等环节。

  • A、预路演
  • B、路演
  • C、簿记定价
  • D、配售
  • E、风险监测

正确答案:A,B,C,D

第8题:

下列非公开发行公司债券的做法,正确的有()。
Ⅰ.在《证券时报》刊登债券募集说明书
Ⅱ.某券商150人年度策略会上推介拟发行的公司债券
Ⅲ.采取簿记建档方式发行公司债券
Ⅳ.向55个合格投资者配售债券

A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
E、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:C
解析:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三项,《公司债券发行与交易管理办法》第26条规定,非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式,每次发行对象不得超过二百人。
《关于发布公司债券承销业务自律规则的通知》(中证协发[2015]199号)第13条第3款规定,非公开发行公司债券的,不得采取公开或变相公开方式进行推介。第14条规定,承销机构和发行人在推介过程中不得夸大宣传,或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者,不得披露除募集说明书等信息以外的发行人其他信息。第28条第2款规定,非公开发行公司债券应当向合格投资者发行,每次发行对象不得超过200人。
Ⅲ项,《关于发布公司债券承销业务自律规则的通知》(中证协发[2015]199号)第27条规定,采用簿记建档方式非公开发行公司债券的,参照本规范关于公开发行公司债券簿记建档及配售的相关规定。法律法规、相关规则另有规定的,从其规定。

第9题:

按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求,主承销商应对网下投资者的报价进行簿记建档,记录网下投资者的申购价格和申购数量,并根据簿记建档结果确定发行价格或发行价格区间。主承销商和发行人不得擅自修改网下投资者报价信息。


正确答案:正确

第10题:

债券的发行价格通过投标人的竞价来确定的方式包括()

  • A、荷兰式招标
  • B、美国式招标
  • C、混合式招标
  • D、簿记建档式
  • E、定价式

正确答案:A,B,C

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