证券公司在受理客户买卖委托时，因审核凭证不慎而造成的风险是证券经

证券经纪业务中，受托时因约定不明、证券经营机构审核凭证不慎而造成的风险属于交易差错风险。（ ）

证券经纪业务中，受托时因约定不明、证券经营机构审核凭证不慎而造成的风险属于交易差错风险．()

此题为判断题(对，错)。

由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于( )。

A．交收失误引起的风险

B．无权或越权代理而造成的风险

C．证券公司工作人员申报差错引起的风险

D．客户委托买卖时审核凭证不慎而造成的风险

下列情形会导致证券经纪业务管理风险的有（ ）。

A．客户开户时审核证件、资料不严

B．客户委托买卖时审核凭证不慎

C．证券公司工作人员申报差错

D．交收失误

证券自营业务与经纪业务相比较，根本区别是( )。

A、自营业务是证券公司代理客户买卖的证券，经纪业务是证券公司为盈利而自己买卖证券

B、自营业务是证券公司为公益事业而自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券

C、自营业务是证券公司为盈利而自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券

D、自营业务是证券公司为中国证监会委托的资金而买卖证券，经纪业务是证券公司代理中小客户买卖的证券

下列哪些行为属于交易差错风险?（ ）

A．受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险

B．证券公司工作人员申报差错引起的风险

C．无权或越权代理而造成的风险

D．交割失误引起的风险

下列关于欺诈客户行为的说法正确的是：（ ）

A．证券公司从业人员未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，属于欺诈客户行为

B．证券公司从业人员为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖，属于欺诈客户行为

C．证券公司假借客户的名义买卖证券，属于欺诈客户的行为

D．证券公司违背客户的委托买卖证券而给客户造成损失的，依法承担赔偿责任

由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于( )。

A．交割失误引起的风险

B．无权或越权代理而造成的风险

C．证券公司工作人员申报差错引起的风险

D．客户委托买卖时审核凭证不慎而造成的风险

证券公司私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券，属于合规风险。 （ ）

证券经纪业务的经营管理风险主要有下列情形（）。

A．受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险

B．证券公司工作人员申报差错引起的风险

C．无权或越权代理而造成的风险

D．技术原因而造成的风险

E．交割失误引起的风险