证券经营机构禁止()。

题目

证券经营机构禁止()。

  • A、非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券
  • B、在自己实际控制的账户之间进行证券交易
  • C、证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作
  • D、委托他人代为买卖证券
参考答案和解析
正确答案:A,B,D
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第1题:

在分业经营、分业监管体制下,对于金融机构的经营有严格的限制,主要包括( )。

A.禁止商业银行从事投资业务

B.禁止商业银行从事代理保险业务

C.禁止商业银行从事投资银行业务

D.禁止证券经营机构吸收公众存款和发放贷款

E.银行、证券等金融机构的高管人员不得相互兼任


正确答案:CDE

第2题:

证券机构委托其他证券经营机构代为买卖证券是被禁止的.( )

此题为判断题(对,错)。


正确答案:√

第3题:

证券机构委托其他证券经营机构代为买卖证券是被禁止的。( )


正确答案:√

第4题:

不具备外资股承销资格的证券经营机构从事外资股承销,属手股票承销中的禁止行为。 ( )


正确答案:√

第5题:

证券经营机构从事自营业务时,不得委托其他证券经营机构代为买卖证券。( )


正确答案:√
A。略

第6题:

证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类。 ( )


正确答案:√
证券经营机构是指专营证券业务的金融机构;证券服务机构是指为证券市场提供相关服务业务的法人机构。

第7题:

不具备外资股承销资格的证券经营机构从事外资股承销,属于股票承销中的禁止行为。( )


正确答案:√
【解析】答案为A。略

第8题:

证券中介结构包括( )。

A.证券经营机构

B.证券承销机构

C.证券服务机构

D.证券咨询机构


正确答案:AC

第9题:

下列属于证券经营机构的禁止行为的有( )。

A.委托他人代为买卖证券

B.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作

C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易

D.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券


正确答案:ACD
ACD
【解析】证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作,这是合规的行为,所以不选。

第10题:

证券经营机构禁止( )。 A.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券 B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易 C.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作 D.委托他人代为买卖证券


正确答案:ABD
【考点】熟悉证券自营业务禁止行为的内容。见教材第六章第三节, P189~191。

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