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证券公司受理向客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信，征信调查

题目

证券公司受理向客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信，征信调查的内容一般包括（　）。

  • A、客户基本材料
  • B、投资经验
  • C、诚信记录
  • D、还款能力
参考答案和解析
正确答案:A,B,C,D
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第1题：

证券公司受理向客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信，征信调查的内容一般包括（ ）。

A．客户基本材料

B．投资经验

C．诚信记录

D．还款能力


正确答案：ABCD
客户征信调查的内容一般包括客户基本材料、投资经验、诚信记录、还款能力、融资融券需求等。本题正确答案为ABCD。

第2题：

证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的()偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。

A:身份
B:财产与收入状况
C:证券投资经验
D:证券投资风险

答案：A,B,C,D
解析：
证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。

第3题：

证券公司受理客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以电子方式予以记载、保存。（ ）


正确答案：×
【解析】题中应以书面和电子方式记载、保存。

第4题：

证券公司受理向客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信，了解客户的身份、 财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好。客户征信调查内容一般应包括（ ）等。
A.客户基本资料 B.投资经验 C.诚信记录 D.还款能力


答案：A,B,C,D
解析：
【答案详解】ABCD。客户征信调查内容一般应包括：①客户基本资料，如个人客户的姓名、性别等，机构客户的名称、企业性质等，代理人的姓名、性别等；②投资经验，如客户入市的时间、投资偏好等；③诚信记录，如近几年证券投资交易清算履约情况等；④还款能力，如个人客户的用作担保品的资金或证券资产情况等，机构客户的近几年的经营状况 等；⑤融资融券需求，如融资融券授信方式等。

第5题：

证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，对于（）的客户，证券公司不得向其融资、融券

A:交易频率过低
B:从事证券交易的时间连续计算不足半年
C:有风险承担能力
D:投资风格稳健

答案：B
解析：
对未按照要求提供有关情况、在相应证券公司从事证券交易不足半年、交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户，以及证券公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券

第6题：

证券公司根据（ ）确定对客户融资融券的授信。 A．客户融资融券申请 B．提交的保证金额度 C．客户征信调查 D．主观判断


正确答案：ABC
【考点】熟悉客户开户的基本要求和提交担保品及授信的基本内容。见教材第八章第二节，P241。

第7题：

证券公司在向客户融资融券后，应当办理客户征信，了解()。

A:客户的身份
B:证券投资经验
C:财产与收入状况
D:风险偏好

答案：A,B,C,D
解析：
证券公司受理客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。

第8题：

证券公司受理向客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好．客户征信调查内容一般应包括( )等．

A．基本资料

B．投资经验

C．诚信记录

D．还款能力


正确答案：ABCD
86. ABCD【解析】客户征信调查内容一般应包括：①客户基本资料，如个人客户的姓名、性别等，机构客户的名称、企业性质等，代理人的姓名、性别等；②投资经验，如客户入市的时间、投资偏好等；③诚信记录，如近几年证券投资交易清算履行情况等；④还款能力，如个人客户的用作担保品的资金或证券资产情况等，机构客户的近几年的经营状况等；⑤融资融券需求，如融资融券授信方式等。

第9题：

证券公司受理客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信，征信调查的内容一般包括()。

A:客户基本材料
B:投资经验
C:诚信记录
D:还款能力

答案：A,B,C,D
解析：
客户征信调查的内容一般包括客户基本材料、投资经验、诚信记录、还款能力、融资融券需求等。本题正确答案为A、B、C、D。

第10题：

证券公司受理客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信，客户征集调查内容一般应包括()。

A:投资经验
B:诚信记录
C:客户基本资料
D:还款能力

答案：A,B,C,D
解析：
客户征信调查内容一般应包括：客户基本资料；投资经验；诚信记录；还款能力；融资融券需求。

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