按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求,主承销商可以向网下投

题目

按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求,主承销商可以向网下投资者提供价值研究报告,但不得()

  • A、在刊登招股意向(说明)书之后提供投资价值研究报告或泄露报告内容
  • B、以任何形式公开披露投资价值研究报告或其内容,证监会另有规定的除外
  • C、提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告
  • D、在刊登招股意向(说明)书之前提供投资价值研究报告或泄露报告内容
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第1题:

第 101 题 首次公开发行股票时,主承销商的证券自营账户也可以参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行。(  )

A.正确

B.错误


正确答案:×
主承销商的证券自营账户不得可以参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行。

第2题:

参与首次公开发行股票网下电子化发行业务的询价对象及主承销商,应向交易所申请获得申购平台证书,同时具有询价对象和主承销商双重身份的机构只申请主承销商身份即可。()


答案:错
解析:
参与首次公开发行股票网下电子化发行业务的询价对象及主承销商,应向交易所申请获得申购平台证书,同时具有询价对象和主承销商双重身份的机构应分别申请。

第3题:

参与首次公开发行股票网下电子化发行业务的询价对象及主承销商,应向交易所申请获得申购平台证书,同时具有询价对象和主承销商双重身份的机构可以一次性申请。 ( )


正确答案:×
141.B【解析】参与首次公开发行股票网下电子化发行业务的询价对象及主承销商,应向交易所申请获得申购平台证书,同时具有询价对象和主承销商双重身份的机构应分别申请。

第4题:

按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求,承销商的证券分析师的路演推介应与发行人的路演推介同时进行。


正确答案:错误

第5题:

按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求,承销商与发行人在路演推介时,推介内容不得走出招股意向(说明)书及其他已公开信息的范围,不得对投资者报价提出建议,可以预测二级市场交易价格。


正确答案:错误

第6题:

下列关于我国首次股票公开发行的新股定价和配售主要规定的表述错误的是()。

A:发行后总股本超过4亿股的,网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%
B:首次公开发行股票,持有一定数量非限售股份的投资者才能参与网上申购
C:首次公开发行股票的发行人及其主承销商应当在网下发行和网上发行之间建立双向回拨机制
D:首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的,发行人和主承销商可以将网下发行部分向网上回拨

答案:D
解析:
首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的,发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨,应当中止发行。

第7题:

根据《首次公开发行股票承销业务规范》,网下投资者在参与网下询价时存在下列()
情形的,主承销商应当及时向协会报告。
Ⅰ.利用他人账户资金
Ⅱ.与发行人或承销商串通报价
Ⅲ.故意压低或抬高价格
Ⅳ.提供有效报价但未参与申购

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:D
解析:
《首次公开发行股票承销业务规范》第四十五条规定,网下投资者在参与网下询
价时存在下列情形的,主承销商应当及时向协会报告:使用他人账户报价;投资者之间协
商报价;同一投资者使用多个账户报价;网上网下同时申购;与发行人或承销商串通报
价;委托他人报价;无真实申购意图进行人情报价;故意压低或抬高价格;提供有效报价
但未参与申购;不具备定价能力,或没有严格履行报价评估和决策程序、未能审慎报价;
机构投资者未建立估值模型;其他不独立、不客观、不诚信的情形。

第8题:

《首次公开发行股票承销业务规范》的适用范围包括()。

A、承销商路演推介、询价

B、承销商定价、配售

C、承销商撰写并发布投资价值研究报告

D、承销商信息披露活动

E、网下投资者报价行为


答案:ABCDE

第9题:

按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求,除()之外,其他与路演推介工作无关的机构与个人,不得进入路演现场,不得参与承销商和发行人与投资者沟通交流活动。

  • A、发行人
  • B、媒体
  • C、承销商
  • D、投资者

正确答案:A,C,D

第10题:

按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求,承销商和发行人采用以下()的方式进行路演推介

  • A、其他合法合规
  • B、现场
  • C、电话
  • D、互联网

正确答案:B,C,D

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