集合资产管理计划应当面向合格投资者推广,合格投资者累计不得超过2

题目

集合资产管理计划应当面向合格投资者推广,合格投资者累计不得超过200人。

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第1题:

证券公司集合资产管理计划应当面向合格投资者推广,合格投资者累计不得超过( )

A.50人
B.200人
C.500人
D.1000人

答案:B
解析:
集合资产管理计划应当面向合格投资者推广,合格投资者累计不得超过200人。

第2题:

下列关于资产管理计划推广销售的说法,错误的是( )。?

A:证券公司不得通过广播、电视、报刊及其它证券公司推广集合资产管理计划
B:推广期间,客户资金应存入集合计划份额登记机构指定的专门账户
C:集合资产管理计划应当面向合格投资者推广
D:推广结束后对募集资金的验资工作应由具备证券相关业务资格的会计事务

答案:A
解析:

第3题:

在私募机构资产管理业务中,非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过()人

A.100

B.150

C.200

D.300


正确答案:C
非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过200人。

第4题:

资产支持证券应当面向合格投资者发行,发行对象不得超过( )人。

A.100
B.200
C.300
D.400

答案:B
解析:
本题考查资产支持证券的发行,资产支持证券应当面向合格投资者发行,发行对象不得超过200人。

第5题:

下列说法中错误的是( )。

A.集合资产管理合同中应当对客户参与和退出集合资产管理计划的时间、方式、价格、程序等事项作出明确规定
B.证券公司应当在资产管理合同中明确规定,由客户自行承担投资风险
C.集合资产管理计划只面向合格投资者推广
D.证券公司只能自行推广结合资产管理计划,不得委托其他机构代为推广

答案:D
解析:
本题考查证券资产管理业务的一般规定。证券公司可以自行推广集合
资产管理计划,也可以委托其他证券公司、商业银行或者中国证监会认可的其他棚代为推广。

第6题:

集合资产管理计划应当面向合格投资者推广。合格投资者是指( )
①个人或者家庭金融资产合计不低于50万元人民币
②公司、企业等机构净资产不低于1亿
③依法设立并受监管的各类集合投资产品
④具备相应的风险识别能力和承担?

A:②③
B:①④
C:③④
D:①②

答案:C
解析:
集合资产管理计划应当面向合格投资者推广,合格投资者累计不得超过200人。合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合下列条件之一的单位和个人:第一,个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币。
第二,公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币。
依法设立并受监管的各类集合投资产品视为单一合格投资者。

第7题:

集合资产管理计划应当面向合格投资者推广,合格投资者累计不得超过( )人。

A.100
B.150
C.200
D.250

答案:C
解析:
集合资产管理计划应当面向合格投资者推广,合格投资者累计不得超过200人。

第8题:

非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过( )人。

A.20

B.50

C.100

D.200


正确答案:D
(P102)依据《证券投资基金法》的规定,非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过200人。

第9题:

非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过()人。
A、100
B、150
C、200
D、300


答案:C
解析:
《中华人民共和国证券投资基金法》第八十八条第一款规定,非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过二百人。

第10题:

(2019年)下列关于资产管理计划推广销售的说法,错误的是()。

A.证券公司不得通过广播、电视、报刊及其它证券公司推广集合资产管理计划
B.推广期间,客户资金应存入集合计划份额登记机构指定的专门账户
C.集合资产管理计划应当面向合格投资者推广
D.推广结束后对募集资金的验资工作应由具备证券相关业务资格的会计事务所完成并出具验资报告

答案:A
解析:
证券公司可以自行推广集合资产管理计划,也可以委托其他证券公司、商业银行或者中国证监会认可的其他机构代为推广。 集合资产管理计划应当面向合格投资者推广,合格投资者累计不得超过200人。合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合下列条件之一的单位和个人: 第一,个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币。 第二,公司、企业等机构净资产不低于1 000万元人民币。 依法设立并受监管的各类集合投资产品视为单一合格投资者。 证券公司及其他推广机构不得通过广播、电视、报刊、互联网及其他公共媒体推广资产管理计划。 集合计划推广期间,证券公司、代理推广机构应当在规定期限内,将客户参与资金存入集合计划份额登记机构指定的专门账户。集合计划设立完成、开始投资运营之前,不得动用客户参与资金。集合计划推广结束后,证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所,对集合计划募集的资金进行验资,出具验资报告。

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