证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训,其中法

题目

证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于()个小时。

  • A、5
  • B、10
  • C、20
  • D、30
参考答案和解析
正确答案:C
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第1题:

甲公司是一家证券公司,其已委托证券经纪人开展证券经纪业务承销,则甲公司的下列情况中符合《证券经纪人管理暂行规定》的是( )。

A.甲公司建立健全证券经纪人管理制度,采取有效措施,对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理
B.甲公司应当对证券经纪人进行不少于50个小时的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时
C.甲公司负责电话回访的人员从事客户招揽和客户服务活动
D.甲公司对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控,并规定发现异常情况的,记录存档并在7日内查明原因

答案:A
解析:
证券公司应当建立健全证券经纪人管理制度,采取有效措施,对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理,保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质,防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限、损害投资者合法权益的行为。

第2题:

证券公司应对证券经纪人进行执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训不少于( )。

A.10个小时
B.20个小时
C.30个小时
D.40个小时

答案:B
解析:
考点:证券公司应对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训不少于20个小时。

第3题:

证券公司应当对证券经纪人进行不少于( )个小时的执业前培训。 A.30 B.50 C.60 D.90


正确答案:C
【考点】熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求。见教材第四章第三节,P130。

第4题:

证券经纪人应当在执业前参加公司统一组织的培训,关于执业前培训,以下说法错误的是()

  • A、执业前培训时间一共有60小时
  • B、法律法规和职业道德的培训时间为10小时
  • C、证券经纪人在完成执业前培训并与公司签订《证券经纪人委托合同》后即可执业
  • D、执业前培训内容包括证券经纪人制度介绍、渠道销售支持、股票操作分析、法律法规、职业道德等

正确答案:B,C

第5题:

证券公司应当对证券经纪人进行不少于40个小时的执业前培训。()


正确答案:错误

第6题:

证券公司应对证券经纪人进行执业前培训,培训时间不少于( )。

A.20个小时
B.30个小时
C.60个小时
D.90个小时

答案:C
解析:
证券公司应对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训不少于20个小时。

第7题:

证券公司应当对证券经纪人进行不少于()个小时的执业前培训,并对证券经纪人执业前培训的效果进行测试。

  • A、50
  • B、20
  • C、30
  • D、60

正确答案:D

第8题:

证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同,确认证券经纪人的授权范围,并对经纪人的执业行为进行监督。()


答案:对
解析:
证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销的,应当做到以下几点要求①证券公司建立健全证券经纪人管理制度,采取有效措施,对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理,保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质,防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限、损害客户合法权益的行为;②证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同,确认证券经纪人的授权范围,并对经纪人的执业行为进行监督;③证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时证券公司应当建立健全信息查询制度、客户回访制度、异常交易和操作监控制度、客户投诉和纠纷处理机制、科学合理的证券经纪人绩效考核制度以及证券经纪人档案,加强对证券经纪人的日常管理

第9题:

证券公司应当在与证券经纪人签订()合同、对其进行执业前培训并经测试合格后,为其向中国证券业协会(以下简称协会)进行执业注册登记。

  • A、劳动
  • B、委托
  • C、居间
  • D、行纪

正确答案:B

第10题:

关于证券经纪人执业说法正确的是()

  • A、证券经纪人为证券从业人员,应当通过证券从业人员资格考试,并在执业期间持续具备规定的证券从业人员执业条件
  • B、证券经纪人应当与证券公司签订委托合同、经执业前培训并测试合格后,通过所服务的证券公司向中国证券业协会(以下称协会)进行执业注册登记
  • C、证券经纪人在与证券公司签订委托合同前,应当按证券公司的要求提供必要的材料用于资格条件审查,并保证提供的材料真实、准确、完整
  • D、证券经纪人通过证券从业人员资格考试就可以签订合同上岗执业

正确答案:A,B,C

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