下列关于证券公司自营业务的投资范围的说法,不正确的是()。

题目

下列关于证券公司自营业务的投资范围的说法,不正确的是()。

  • A、证券公司可以设立子公司,从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资
  • B、具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易
  • C、不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的,从事金融衍生产品交易
  • D、证券公司可以为从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资的子公司提供融资或者担保
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第1题:

下面关于证券自营业务说法正确的是( )。 A.证券公司均不得从事证券自营业务 B.证券公司均可以从事证券自营业务 C.证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务 D.一部分证券公司可以从事证券自营业务


正确答案:D

第2题:

下列关于证券自营业务的说法中,正确的是( )。 A.证券自营业务是证券公司一种以盈利为目的,为客户买卖证券,以此获得交易佣金的经营行为 B.证券公司自营业务只能买卖证券交易所上市的证券 C.证券公司从事自营业务时,只能使用自有资金或依法筹集可用于自营的资金 D.证券公司从事自营业务时,为分摊仓位,可以借用他人账户进行自营业务


正确答案:C
A项证券自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为;B项自营业务既可以买卖上市证券,也可以买卖非上市证券;D项自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行。

第3题:

下列关于自营业务的说法,正确的有( )。

A.证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况

B.中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理

C.中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料

D.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一


正确答案:ACD

第4题:

下列关于自营业务含义的说法中,正确的有()。

A:证券公司均能从事证券自营业务
B:自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利
C:在从事自营业务时,证券公司只可使用自有资金
D:自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行

答案:B,D
解析:
A项应为只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务;C项,在从事自营业务时,证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金。

第5题:

除了法律及行政法规外,证券公司自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括( )
①《证券公司风险控制指标管理办法》
②.《证券公司内部控制指引》
③《证券公司证券自营业务指引》
④《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》?

A:②④
B:①②③④
C:①②③
D:③④

答案:B
解析:

第6题:

下列关于证券公司自营业务的说法,正确的是( )。

A.证券公司可以用向银行拆借的过夜资金买卖股票

B.证券公司将自营资金投入到数个自然人账户内以自然人的名义进行

C.证券公司可以利用客户的保证金进行自营

D.证券公司可以将依法筹集的资金进行自营

E.证券公司的自营业务与经纪业务要分开办理


正确答案:DE

第7题:

下面关于证券自营业务说法正确的是()。

A:证券公司均不得从事证券自营业务
B:证券公司均可以从事证券自营业务
C:证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务
D:一部分证券公司可以从事证券自营业务

答案:D
解析:

第8题:

下列关于证券公司自营业务的说法中,正确的有( )。

A.证券公司开展自营业务应每月、每季度、每年向中国证监会报送自营业务情况

B.中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理

C.证券交易所可要求证券公司报送其证券自营业务资料

D.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告的主要内容之一


正确答案:BD
97. BD【解析】A项,证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和交易所报送自营业务情况;C项属于中国证监会对证券公司从事证券自营业务情况以及相关的资金来源和运用情况进行定期或不定期检查,并可要求证券公司报送其证券自营业务资料以及其他相关业务资料。

第9题:

以下关于证券自营业务的描述不正确的是( )。

A:禁止从自营账户中提取现金
B:经总部批准,证券公司的营业部可以从事自营业务
C:自营买卖必须在以证券公司自己名义开设的证券账户中进行
D:自营业务须由自营业务部门负责自营账户的管理

答案:D
解析:
自营业务必须以证券公司自身名义,通过专用自营席位进行,并由非自营业务部门负责自营账户的管理,包括开户、销户、使用登记等。故选择D项

第10题:

下列关于证券自营业务的说法错误的是()。

A:有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务
B:自营业务是证券公司以营利为目的,通过赚取佣金的一种经营行为
C:在从事自营业务时,证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金
D:自营买卖只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券

答案:B
解析:
自营业务是证券公司以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为。

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