证券公司最近()个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经

题目

证券公司最近()个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查的不得担任财务顾问。

  • A、60
  • B、36
  • C、72
  • D、48
参考答案和解析
正确答案:B
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第1题:

第 83 题 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有(  )情形的,不得担任财务顾问。

A.最近24个月内存在违反诚信的不良记录

B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

C.最近36个月内因违法违规经营受到处罚

D.最近24个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查


正确答案:ABC
选项D应该是最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查。

第2题:

申请融资融券业务的公司及其董事、监事、高级管理人员最近( )年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间。 A.1 B.2 C.3 D.4


正确答案:B
【考点】掌握《证券公司融资融券业务管理办法》和业务指引的有关规定。见教材第八章第一节,P335。

第3题:

《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定,证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是:公司及其董事、监事、高级管理人员最近5年内未因违法违规经营受到行政处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间。( )


正确答案:×
《证券公司融资融券业务试点管理办法》中规定,证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是:公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间。

第4题:

不得担任财务顾问的情形包括()。

A:最近24个月内存在违反诚信的不良记录
B:最近36个月内存在违反诚信的不良记录
C:最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
D:最近.24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

答案:A,C,D
解析:
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的,不得担任财务顾问:①最近24个月内存在违反诚信的不良记录;②最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;③最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。

第5题:

期货公司申请设立营业部,应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近( )内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年


正确答案:A

第6题:

证券公司申请融资融券业务试点,应当具备的条件包括:公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。( )


正确答案:√

第7题:

证券公司申请融资融券业务资格,要求公司及其董事、监事、高级管理人员最近( )内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被中国证券监督管理委员会立案调查或者正处于整改期间的情形。 A.1年 B.2年 C.3年 D.5年


正确答案:B
【考点】熟悉融资融券业务资格管理的基本要求。见教材第八章第一节,P230。

第8题:

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括( )。

A.最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查

B.最近24个月内存在违反诚信的不良记录

C.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

D.最近36个月内因违法违规经营受到处罚


正确答案:ABCD
 103. ABCD【解析】证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括:①最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查;②最近24个月内存在违反诚信的不良记录;③最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;④ 最近36个月内因违法违规经营受到处罚。

第9题:

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有()情形的,不得担任财务顾问。

A:负有数额较大到期未清偿的债务
B:最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
C:最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
D:最近24个月内存在违反诚信的不良记录

答案:B,C,D
解析:
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的,不得担任财务顾问:①最近24个月内存在违反诚信的不良记录;②最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;③最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。本题正确答案为BCD选项。

第10题:

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近()个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查的,不得担任财务顾问。

A:6
B:12
C:24
D:36

答案:D
解析:
最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查的证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问。本题正确答案为D选项。

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