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下列选项中，（）不属于证券发行和交易必须遵循的原则。

题目

下列选项中，（）不属于证券发行和交易必须遵循的原则。

  • A、公开原则
  • B、公平原则
  • C、透明原则
  • D、公正原则
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第1题：

下列不属于证券交易必须遵循的原则的是( )。

A．信息公开原则

B．公正原则

C．价格公开原则

D．公开原则


正确答案：C
[答案] C
[解析] 为了保障证券交易功能的发挥，以利于证券交易的正常运行，证券交易必须遵循“公开、公平、公正”三个原则，其中公平原则又称“信息公开原则”。

第2题：

证券交易通常都必须遵循价格优先原则和时间优先原则。（ ）


正确答案：√

第3题：

《证券法》对证券交易行为做了进一步的规范，下列选项中不属于证券交易行为的基本规范的是( )。

A．证券交易当事人买卖的证券必须是依法发行的证券

B．证券发行人必须持续公开披露其生产经营和财务状况的信息

C．禁止证券公司挪用客户保证金或客户证券

D．健全证券公司内部控制制度，保证客户资金安全，严格防范风险


正确答案：D
[答案] D
[解析] D项属于《证券法》对证券公司监管方面所作的规定。

第4题：

证券的发行、交易活动，必须遵循的原则不包括下列选项中的（）

A.公开
B.有效
C.公平
D.公正

答案：B
解析：
证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的“三公”原则。

第5题：

下列选项中，()不属于证券交易必须遵循的原则。

A:公开原则
B:公平原则
C:自愿原则
D:公正原则

答案：C
解析：
为了保障证券交易功能的发挥，以利于证券交易的正常运行，证券交易必须遵循公开、公平、公正三个原则。

第6题：

证券交易所内的证券交易必须遵循价格优先和时间优先原则。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：√

第7题：

下列关于证券市场的说法错误的是()。

A:证券市场是证券交易的场所，也是资金供求的中心’
B:证券交易市场被称为“一级市场”
C:证券发行市场是交易市场的基础和前提
D:证券的发行、交易活动必须实行公开、公平、公正的原则

答案：B
解析：
根据市场的功能划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所，又被称为“一级市场”、“初级市场”；证券交易市场是买卖已发行证券的市场，又被称为“二级市场”、“次级市场”。故本题选B。

第8题：

下列选项中，( )不属于证券交易与证券发行两者之间的关系．

A．相互促进

B．相互制约

C．证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提

D．证券发行使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券交易的顺利进行


正确答案：D
8．D【解析】证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。

第9题：

下列选项中，()不属于证券交易与证券发行两者之间的关系。

A:相互促进
B:相互制约
C:证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提
D:证券发行使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券交易的顺利进行

答案：D
解析：
证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。

第10题：

证券的发行交易活动必须遵循()原则
Ⅰ.公平
Ⅱ.合法
Ⅲ.公开
Ⅳ.公正

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

答案：C
解析：
根据2020年3月1日起实施的新《证券法》的规定，证券的发行、交易活动，必须遵循公开、公平、公正的原则。 综上所述，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意，Ⅱ项不符合题意。
故本题选C选项。

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