取得证券证书的证券业从业人员,连续三年不在机构从业的,由()注销

题目

取得证券证书的证券业从业人员,连续三年不在机构从业的,由()注销其证书。

  • A、所服务的机构
  • B、当地证监局
  • C、中国证券业协会
  • D、证券交易所
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第1题:

取得执业证书的人员,连续5年不在证券经营机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书。( )


正确答案:×

第2题:

下列有关证券分析师应该受到的管理的说法,正确的是( )。

A.取得执业证书的人员,连续三年不在机构从业的,由证监会注销其执业证书
B.从业人员取得执业证书后辞职的,原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会振告
C.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务
D.协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训

答案:C
解析:
A项,取得执业证书的人员,连续三年不在机构从业的,由协会注销其执业证书;B项,从业人员取得执业证书后,辞职或者不为原聘用机构所聘用的,或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的,原聘用机构应当在上述情形发生后十日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记;D项,协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训,提高从业人员的职业道德和专业素质。

第3题:

取得执业证书的人员,3年不在证券经营机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书。( )


正确答案:√
《资格管理办法》规定:取得执业证书的人员,连续3年不在证券经营机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书;重新执业的,应当参加中国证券业协会组织的执业培训,并重新申请执业证书。)希望对你有帮助。

第4题:

从业人员监督管理的相关规定包括( )。

Ⅰ.取得执业证书的人员,连续三年不在机构从业的,由协会注销其执业证书

Ⅱ.重新执业的,应当参加协会组织的执业培训,并重新申请执业证书

Ⅲ.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后十日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记

Ⅳ.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务

A、Ⅰ,IV
B、Ⅱ,Ⅲ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

答案:D
解析:
从业人员监督管理的相关规定包括:取得执业证书的人员,连续三年不在机构从业的,由协会注销其执业证书;重新执业的,应当参加协会组织的执业培训,并重新申请执业证书;取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后十日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记;机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。

第5题:

根据《证券业从业人员资格管理办法》规定,取得执业证书的人员,连续( )年不在机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书。

A、2
B、3
C、5
D、10

答案:B
解析:
B
根据《证券业从业人员资格管理办法》第十三条规定:取得执业证书的人员,连续3年不在机构从业的,由协会注销其执业证书;重新执业的,应当参加协会组织的执业培训,并重新申请执业证书。

第6题:

取得资格证书的人员连续3年不在证券经营机构从业的由中国证券业协会注销其执业资格。 ( )


正确答案:√

第7题:

下列有关证券分析师应该受到的管理的说法,正确的是( )。

A:取得执业证书的人员,连续三年不在机构从业的,由证监会注销其执业证书
B:从业人员取得执业证书后辞职的,原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会振告
C:机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务
D:协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训

答案:C
解析:
A项,取得执业证书的人员,连续三年不在机构从业的,由协会注销其执业证书;B项,从业人员取得执业证书后,辞职或者不为原聘用机构所聘用的,或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的,原聘用机构应当在上述情形发生后十日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记;D项,协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训,提高从业人员的职业道德和专业素质。

第8题:

取得证券执业证书的人员,连续2年不在证券经营机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书。 ( )


正确答案:×
取得证券执业证书的人员,连续3年不在证券经营机构从业的,由中国证券业协会注销其职业证书。

第9题:

根据《证券业从业人员资格管理办法》规定,取得执业证书的人员,连续相关年限内不在机构从业的,由( )注销其执业证书。

A、中国证监会
B、中国证券业协会
C、证券交易所
D、证券登记结算机构

答案:B
解析:
尽管证券交易所、中国证券业协会都属于证券市场自律性组织,但属于行业内部自发的自律组织只能是中国证券业协会。 @##

第10题:

获得证券业执业证书的人员,连续()不在证券经营机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书。

A:1年
B:半年
C:2年
D:3年

答案:D
解析:
中国证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库,进行资格公示和执业注册登记管理。取得执业证书的人员,连续3年不在证券经营机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书;

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