协会建立证券经纪人数据库,向社会公众提供证券经纪人()登记信息的

题目

协会建立证券经纪人数据库,向社会公众提供证券经纪人()登记信息的查询服务。

  • A、执业期限
  • B、执业注册
  • C、执业范围
  • D、执业过程
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第1题:

关于证券经纪人,以下说法错误的是()。

A:证券经纪人是指接受证券公司的委托,代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人
B:经纪人的客户服务限于向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息
C:证券经纪人是证券公司的正式员工
D:证券投资顾问是证券公司、证券投资咨询机构中取得证券投资咨询执业资格、向客户提供证券投资顾问服务的正式员工

答案:C
解析:
证券经纪人不是证券公司的正式员工。

第2题:

证券公司应当在( )后,按照协会的规定打印证券经纪人证书,并加盖公司公章,颁发给证券经纪人。

A.为证券经纪人进行执业注册登记
B.证券经纪人通过从业资格考试
C.证券经纪人签订委托合同
D.证券经纪人签订劳动合同

答案:A
解析:
证券公司应当在为证券经纪人进行执业注册登记后,按照协会的规定打印证券经纪人证书,并加盖公司公章,颁发给证券经纪人.

第3题:

关于证券经纪人的执业规则,下列说法错误的是( )。

A.证券公司聘请证券经纪人,应当首先签订委托合同

B.证券经纪人应当向证券业协会申请颁发证券经纪人证书

C.证券经纪人以证券公司的名义从事证券经纪活动

D.证券经纪人应当接受证券公司的监督


正确答案:B
 [答案] B
[解析] 证券公司有权直接向证券经纪人颁发证券经纪人证书,而不必向证券业协会申请颁发证书。

第4题:

以下关于经纪人营销人员可以从事的活动描述正确的是()

  • A、向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息是营销人员的工作重要内容
  • B、证券经纪人可以从事证券协会规定证券经纪人可以从事的活动
  • C、只要是法律法规允许经纪人从事的行为,不需证券公司再重复授权
  • D、《证券经纪人管理暂行规定》是约束经纪人的,因此,其他营销人员的从业行为不受该规定的约束

正确答案:B

第5题:

协会负责制定有关自律规则,组织或者办理证券经纪人的(),并可以对证券公司委托、管理证券经纪人的情况和证券经纪人的执业行为进行监督检查,对违反自律规则的证券公司和证券经纪人予以纪律处分。

  • A、资格考试
  • B、注册登记
  • C、证书印制
  • D、后续职业培训

正确答案:A,B,C,D

第6题:

证券公司应当建立健全信息查询制度,保证客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询证券经纪人的信息,包括( )等信息。
①证券经纪人服务的证券营业部
②证券经纪人的执业地域范围
③证券经纪人证书编号
④证券经纪人从业年限

A.②③④
B.①②
C.①②③
D.①③④

答案:C
解析:
证券公司应当建立健全信息查询制度,保证客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询证券经纪人的姓名、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围及证券经纪人证书编号等信息。

第7题:

证券经纪人只能向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。


正确答案:正确

第8题:

根据《证券经纪人管理暂行规定》,中国证券业协会应建立(),向社会公众提供证券经纪人执业注册登记信息的查询服务。

A、证券经纪人信息查询制度

B、证券经纪人数据库

C、证券经纪人执业注册登记系统

D、证券期货市场诚信信息数据库系统


答案:B

第9题:

关于证券经纪人执业说法正确的是()

  • A、证券经纪人为证券从业人员,应当通过证券从业人员资格考试,并在执业期间持续具备规定的证券从业人员执业条件
  • B、证券经纪人应当与证券公司签订委托合同、经执业前培训并测试合格后,通过所服务的证券公司向中国证券业协会(以下称协会)进行执业注册登记
  • C、证券经纪人在与证券公司签订委托合同前,应当按证券公司的要求提供必要的材料用于资格条件审查,并保证提供的材料真实、准确、完整
  • D、证券经纪人通过证券从业人员资格考试就可以签订合同上岗执业

正确答案:A,B,C

第10题:

证券公司应当建立健全证券经纪人执业(),向证券经纪人提供其执业所需的有关资料和信息。

  • A、信息系统
  • B、管理系统
  • C、支持系统
  • D、查询系统

正确答案:C

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