《证券业从业人员执业行为准则》明确规定,中国证券业协会是对证券业

题目

《证券业从业人员执业行为准则》明确规定,中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体,中国证券业协会的自律管理工作接受()的指导和监督。

  • A、证券从业人员
  • B、证券机构
  • C、中国证监会
  • D、证券交易所
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第1题:

取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后15日内向中国证券业协会报告,由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。 ( )


正确答案:×

第2题:

《证券业从业人员执业行为准则》将中国证券业协会的检查范围扩大到了从业人员的执业行为,不再限于资格方面。( )


正确答案:√
【考点】掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。见教材第八章第三节,P382。

第3题:

2009年5月19日中国证券业协会公布的《证券业从业人员执业行为准则》对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员作出了特定禁止行为。( )


正确答案:×

第4题:

《证券业从业人员执业行为准则》于2009年1月19日由()正式颁布实施。

A:上海交易所
B:中国证券业协会
C:中国证券登记结算公司
D:中国证监会

答案:B
解析:
为规范证券业从业人员执业行为,维护证券市场秩序,按照中央纪律检查委员会关于制定金融行业从业人员行为准则的工作要求和十国证监会的统一部署,《证券业从业人员执业行为准则》于2009年1月19日由中国证券业协会正式颁布实施。

第5题:

证券从业人员取得执业证书后,与原执业机构解除聘用关系或变更执业机构的,应在5个工作日内向中国证券业协会报告,由中国证券业协会变更其执业注册登记。

此题为判断题(对,错)。


正确答案:×

第6题:

( )对机构执行《证券业从业人员执业行为准则》的情况进行定期或者不定期检查。 A.证监会 B.中国证券业协会 C.证券交易所 D.证券结算机构


正确答案:B
考点:掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。见教材第八章第三节,P382。

第7题:

中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体。( )


正确答案:√
【考点】掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。见教材第八章第三节,F378。

第8题:

取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后( )日内向中国证券业协会报告,由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。

A.5

B.7

C.10

D.15


正确答案:C

第9题:

被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被中国证券 业协会注销执业证书的人员,中国证券业协会可在( )年内不受理其执业证书申请。
A.2 B. 3
C. 4 D. 5


答案:B
解析:
根据《证券业从业人员资格管理办法》 规定的相关处罚之一是,被中国证监会依法吊销 执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书 的人员,中国证券业协会可在3年内不受理其执 业证书申请。

第10题:

根据《证券业从业人员执业行为准则》,对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是( )。

A:证券交易所
B:中国证监会派出机构
C:证券业从业人员所在机构
D:中国证券业协会

答案:D
解析:
《证券业从业人员执业行为准则》于2009年1月19日由中国证券业协会正式颁布实施。《准则》是我国证券行业从业人员第一部系统性的自律规则,中国证券业协会将依据该《准则》对从业人员的执业行为进行自律管理。

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