自然人申请证券账户注册资料变更时,必须由本人前往开户代办点填写

题目

自然人申请证券账户注册资料变更时,必须由本人前往开户代办点填写《证券账户注册资料变更申请表》,并提交下列材料中的()。 Ⅰ.本人证券账户卡 Ⅱ.本人证券账户卡复印件 Ⅲ.本人有效身份证明文件及复印件 Ⅳ.发证机关出具的有关变更证明及复印件

  • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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第1题:

证券账户注册资料的查询需填写( )。 A.自然人证券账户注册申请表 B.合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表 C.机构证券账户注册申请表 D.证券账户注册资料查询申请表


正确答案:D
【考点】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节,P84。

第2题:

境内法人申请开立证券账户时,客户需填写( )。 A.自然人证券账户注册申请表 B.合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表 C.机构证券账户注册申请表 D.证券账户注册资料查询申请表


正确答案:C
熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节,P82。

第3题:

境内自然人申请开立证券账户时,必须由本人前往开户代办点填写自然人证券账户注册申请表,并提交( )

A.本人有效身份证明文件

B.经公证的委托代办书

C.代办人的有效身份证明文件

D.本人有效身份证明文件及复印件


正确答案:D
[答案] D
[解析] 境内自然人申请开立证券账户时,必须由本人前往开户代办点填写自然人证券账户注册申请表,并提交本人有效身份证明文件及复印件。委托他人代办的,还需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件。

第4题:

获得证券登记结算公司授权的开户代理机构可以直接办理证券账户注册资料变更手续。( )


答案:对
解析:
当证券账户注册资料中的自然人姓名或机构名称、有效身份证明文件号码 或中国结算公司要求的其他情形之一发生变化时,账户持有人应及时办理注册资料变更手续。 获得中国结算公司授权的开户代理机构可直接办理证券账户注册资料变更手续。

第5题:

下列关于境内自然人开户要求的表述,正确的有( )。

A.境内自然人申请开立证券账户时,必须由本人前往开户代办点填写自然人证券账户注册申请表,并提交本人有效身份证明文件及复印件

B.委托他人代办的,则需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件

C.通常情况下,有效身份证明文件为居民身份证

D.在自然人证券账户注册申请表中,应准确填写个人的姓簪、有效身份证明文件号码、联系地址、职业、账户类别等内容,并签名。如果委托代办,还需填写代办人有效身份证明文件号码,并需代办人签名


正确答案:ABCD

第6题:

获得中国结算公司授权的开户代理机构可直接办理证券账户注册资料变更手续。 ( )


正确答案:√
【考点】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节,P86。

第7题:

自然人客户办理资金账户开户申请的方法不包括( )。 A.客户本人办理开户 B.委托他人代办开户 C.授权他人以本人名义开户 D.授权他人代理证券交易


正确答案:C
自然人客户开办资金账户开户申请的方法有:①客户本人办理开户:客户提交有效身份证明及复印件、证券账户卡及复印件、拟指定商业银行的借记卡,签署《证券交易委托代理协议书》等相关协议书、承诺函等必备文件;②委托他人代办开户:代办人提交经公证的委托开立资金账户代办书、委托人有效身份证明及复印件、委托人证券账户卡及复印件、代办人有效身份证明文件及复印件;③授权他人代理证券交易:委托人与代理人一起到营业部,同时提交委托人有效身份证明及复印件、委托人证券账户卡及复印件、代理人有效身份证明及复印件,由委托人本人提出授权委托申请,填写客户授权委托书。

第8题:

境内自然人申请开立一般证券账户,需提供的材料有( )。

A.客户本人填写的《自然人证券账户注册申请表》

B.住宅证明

C.单位介绍信或街道证明

D.本人有效身份证明文件及复印件


正确答案:AD

第9题:

根据相关规定,境内自然人开办证券账户是必须得有本人携带本人有效证件到开户点填写自然人证券账户开户注册申请表,不能委托他人代办。( )


正确答案:×

第10题:

自然人申请变更证券账户注册资料的,需要提供()。

A:客户本人证券账户卡及复印件
B:本人有效身份证明文件及复印件
C:发证机关出具的有关变更证明及复印件
D:注册登记证书及加盖公章的复印件

答案:A,B,C
解析:
自然人申请变更证券账户注册资料时,客户本人填写“证券账户注册资料变更申请表”,并提交客户本人证券账户卡及复印件、本人有效身份证明文件及复印件、发证机关出具的有关变更证明及复印件(变更证明包括原姓名、原身份证号码及新姓名、新身份证号码)、中国结算公司要求提供的其他资料。客户委托他人代办的,还需提供经公证的委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。

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