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未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务

题目

未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得（）倍以上（）倍以下罚款。

  • A、1；3
  • B、1；5
  • C、1；10
  • D、2；10
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第1题：

下列关于管理公开募集基金的基金管理公司的审批的说法中，错误的是（ ）。

A.中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起12个月内依照规定进行审查，做出批准或者不予批准的决定

B.管理公开募集的基金管理公司的注册资本应不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本

C.未经中国证监会批准，基金管理公司不得设立或者变相设立子公司

D.基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准


正确答案：A
(P84～85)中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起6个月内依照相关规定和审慎监管原则进行审查，做出批准或者不予批准的决定，并通知申请人。故A项错误。

第2题：

(2017年)根据证券投资基金法关于中国证监会行政许可事项的规定，下列事项中需要中国证监会核准的是（ ）。

A.非公开募集基金的募集
B.从事非公开募集基金管理业务的基金管理人从事公开募集基金管理业务
C.非公开募集基金的基金财产清算
D.非公开募集基金的基金管理人资格

答案：B
解析：
我国对于非公开募集基金的基金管理人没有严格的市场准入限制，担任非公开募集基金的基金管理人无须中国证监会审批，而实行登记制度。而担任公开募集基金的基金管理人的主体资格受到严格限制，只能由基金管理公司或者经中国证监会按照规定核准的其他机构担任。故从事非公开募集基金管理业务的基金管理人从事公开募集基金管理业务需要中国证监会核准。

第3题：

《基金法》对法律责任的规定内容有( )。

A．擅自募集基金的处罚

B．擅自设立基金管理公司的处罚

C．擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的处罚

D．证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚


正确答案：ABD
[答案] ABD
[解析] 除了ABD三项外，《基金法》对法律责任的规定内容还包括：①基金管理人、基金托管人履行各自职责过程中违反本法规定或者基金合同约定应承担的责任；②违法动用募集资金的处罚；③运用募集资金投资亏损的处罚；④基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的处罚，出具公开披露基金信息专业机构违法的处罚；基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的处罚；⑤基金管理人或基金托管人违反分别管理、分账保管、挪用基金财产的处罚；⑥基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的从业人员违法的处罚。

第4题：

以下关于基金管理公司高级管理人员的有关资格管理的表述中，正确的是()。

A:未经中国证监会核准，基金管理公司不得选任高级管理人员，即可以决定代为履行高级管理人员职务的人员，且须报中国证监会备案
B:未经中国证监会核准，基金托管银行不得选任或者改任高级管理人员
C:基金行业高级管理人员的选任或者改任，应当报中国证监会核准
D:基金管理公司的董事和基金经理的任免，不用报中国证监会

答案：C
解析：
按现行法规规定，基金行业高级管理人员的选任或改任，应报经中国证监会审核。基金管理公司的董事长和基金经理的任免，也应当向中国证监会报告：基金管理公司董事的任免，也应当向中国证监会报告。

第5题：

下列关于非公开募集基金的说法，正确的是：（ ）
A.非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过二百人
B.非公开募集基金必须由基金托管人托管
C.未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动
D.非公开募集基金，不得通过公众传播媒体向不特定对象宣传推介


答案：A,C,D
解析：
A、C、D
考点：非公开募集基金
讲解：《证券投资基金法》第88条第1款规定：“非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过二百人。”据此，A项正确。第89条规定：“除基金合同另有约定外，非公开募集基金应当由基金托管人托管。”据此，法律允许基金合同对非公开募集基金的托管另作安排，而不是如同公开募集基金那样必须由基金托管人托管，故B项错误。第91条规定：“未经登记，任何单位或者个人不得使用‘基金’或者‘基金管理’或者近似名称进行证券投资活动；但是，法律、行政法规另有规定的除外。”据此，C项正确。 第92条规定：“非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介。”据此，D项正确。

第6题：

关于非公开募集基金的基金管理人的登记，下列说法错误的是（ ）

A.担任非公开募集基金的基金管理人无须中国证监会审批
B.非公开募集基金管理人的内部治理结构没有强制性的监管要求
C.未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动
D.非公开募集基金的基金管理人需通过中国基金业协会审批

答案：D
解析：
非公开募集基金的基金管理人只需中国基金业协会登记即可

第7题：

根据证券法律制度规定，下列选项关于公开募集基金的表述中，不正确的是（　　）。

A.公开募集基金的基金管理人，由基金管理公司或者经国务院证券监督管理机构按照规定核准的其他机构担任
B.基金管理人应当自收到准予注册文件之日起3个月内进行基金募集，超过3个月的，应当向国务院证券监督管理机构备案
C.基金募集期限自基金份额发售之日起计算
D.公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构注册，未经注册，不得公开或变相公开募集基金

答案：B
解析：
选项B：基金管理人应当自收到准予注册文件之日起6个月内进行基金募集。超过6个月开始募集，原注册的事项未发生实质性变化的，应当报国务院证券监督管理机构备案；发生实质性变化的，应当向国务院证券监督管理机构重新提交注册申请。

第8题：

未经（）批准，基金管理公司不得设立或者变相设立子公司。

A.中国基金业协会

B.中国银监会

C.中国证监会

D.中国证券业协会


正确答案：C
未经中国证监会批准，基金管理公司不得设立或者变相设立子公司。

第9题：

未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构（ ）或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款。?

A：市场禁入
B：予以取缔
C：进行训诫
D：通报批评

答案：B
解析：
未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的法律责任：根据《证券投资基金法》第十二条及第一百一十九条的规定，从事公开募集基金管理业务的基金管理人应由经国务院证券监督管理机构批准设立的基金管理公司或核准的其他机构担任。未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下罚款。

第10题：

下列哪些行为情节严重的构成非法经营罪？
A.未经国家烟草专卖局批准,经营香烟的
B.未经国家盐业主管部门许可，经营食用盐的
C.未经国家批准擅自发行、销售彩票的
D.违反国家规定，未经依法核准擅自发行基金份额募集基金的


答案：A,B,C
解析：
《刑法》第157条规定：“武装掩护走私的，依照本法第一百五十一条第一款的规定从重处罚。” 因此，ABC项当选。《刑法》第347条第2款规定：“走私、贩卖、运输、制造毒品，有下列情形之一的，处十五年 有期徒刑、无期徒刑或者死刑，并处没收财产：……（三）武装掩护走私、贩卖、运输、制造毒品的……”因此，D 项不选。

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