证券投资咨询公司只向客户提供信息咨询,故无任何风险。

题目

证券投资咨询公司只向客户提供信息咨询,故无任何风险。

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相似问题和答案

第1题:

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户下列基本信息( )。
Ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等
Ⅱ.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
Ⅲ.证券投资顾问服务的内容和方式
Ⅳ.投资决策由客户作出,投资风险由客户承担
Ⅴ.证券投资顾问不得代客户作出投资决策

A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

答案:D
解析:
证券公司向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户下列基本信息:①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等;②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码;③证券投资顾问服务的内容和方式;④投资决策由客户作出,投资风险由客户承担;⑤证券投资顾问不得代客户作出投资决策内容。

第2题:

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户下列基本信息( )。
Ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等
Ⅱ.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
Ⅲ.证券投资顾问服务的内容和方式
Ⅳ.投资决策由客户作出,投资风险由客户承担
Ⅴ.证券投资顾问不得代客户作出投资决策

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

答案:D
解析:
证券公司向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户下列基本信息:①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等;②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码;③证券投资顾问服务的内容和方式;④投资决策由客户作出,投资风险由客户承担;⑤证券投资顾问不得代客户作出投资决策内容。

第3题:

证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供《风险揭示书》,内容与格式要求由中国证监会制定。( )


正确答案:×
根据《证券投资顾问业务暂行规定》的相关规定,证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供《风险揭示书》,并由客户签收确认。《风险揭示书》的内容与格式要求由中国证券业协会制定。

第4题:

证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书,并由客户签收确认。风险揭示书内容与格式要求由()制定。

A、证券公司
B、证券投资顾问和客户
C、中国证券业协会
D、中国证监会

答案:C
解析:
C
略。

第5题:

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息包括(  )。

Ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格
Ⅱ.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
Ⅲ.投资风险由公司承担
Ⅳ.证券投资顾问服务的内容和方式


A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅡⅢⅣ

答案:A
解析:
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十二条,证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户下列基本信息:①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等;②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码;③证券投资顾问服务的内容和方式;④投资决策由客户作出,投资风险由客户承担;⑤证券投资顾问不得代客户作出投资决策。Ⅳ项属于证券投资顾问服务协议的内容。@##

第6题:

证券公司向客户提供证券投资顾问服务,应告知客户的基本信息不包括( )。

A:证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
B:证券投资顾问代客户作出的投资决策内容
C:证券投资顾问服务的内容和方式
D:公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等

答案:B
解析:
证券公司向客户提供证券投资顾问服务,应当舌知客户下列基本信息:(1)公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等;(2)证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码;(3)证券投资顾问服务的内容和方式;(4)投资决策由客户作出,投资风险由客户承担;(5)证券投资顾问不得代客户作出投资决策。

第7题:

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息包括( )。

Ⅰ.公司名称

Ⅱ.投资决策由客户作出,投资风险由客户承担

Ⅲ.公司证券投资咨询业务资格

Ⅳ.证券投资顾问服务的内容和方式

A、Ⅰ,IV
B、Ⅱ,Ⅲ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

答案:D
解析:
D
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十二条:证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户下列基本信息:
(一)公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等;
(二)证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码;
(三)证券投资顾问服务的内容和方式;
(四)投资决策由客户作出,投资风险由客户承担;
(五)证券投资顾问不得代客户作出投资决策。
证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站,公示前款第(一)、(二)项信息,方便投资者查询、监督。

第8题:

证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供《风险揭示书》,并由客户签收确认。 ( )


正确答案:A
考点:掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《证券公司内部控制指引》的主要内容。见教材第九章第二节,P423。

第9题:

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户下列基本信息( )。

Ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等

Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式

Ⅲ.投资决策由客户作出,投资风险由客户承担

Ⅳ.证券投资顾问不得代客户作出投资决策

A、Ⅰ,Ⅱ
B、Ⅲ,IV
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

答案:D
解析:
D
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户下列基本信息:(1)公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等;(2)证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码;(3)证券投资顾问服务的内容和方式;(4)投资决策由客户作出,投资风险由客户承担;(5)证券投资顾问不得代客户作出投资决策。

第10题:

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当了解的内容不包括( )。

A、客户财产与收入状况
B、客户的家庭情况
C、证券投资经验
D、投资需求与风险偏好

答案:B
解析:
B
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第11条的规定,证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好,评估客户的风险承受能力,并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。

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