D
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户下列基本信息:(1)公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等;(2)证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码;(3)证券投资顾问服务的内容和方式;(4)投资决策由客户作出,投资风险由客户承担;(5)证券投资顾问不得代客户作出投资决策。
第10题:
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当了解的内容不包括( )。
A、客户财产与收入状况
B、客户的家庭情况
C、证券投资经验
D、投资需求与风险偏好
答案:B
解析:
B
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第11条的规定,证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好,评估客户的风险承受能力,并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。