现场检查档案包括（）A、现场检查工作方案、现场检查通知书、检查工作底稿B、谈话记录、检查意见书、资料调阅清单C、检查取证记录、检查事实确认书D、行政处罚告知书、行政处罚决定书

题目

现场检查档案包括（）

A、现场检查工作方案、现场检查通知书、检查工作底稿
B、谈话记录、检查意见书、资料调阅清单
C、检查取证记录、检查事实确认书
D、行政处罚告知书、行政处罚决定书

参考答案和解析

正确答案:A,B,C,D

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第1题：

现场检查的后续阶段包括:()。

A.检查实施阶段

B.检查报告阶段

C.检查处理阶段

D.检查档案整理阶段;

参考答案：BCD

第2题：

规范的现场检查包括( )。

A．检查准备

B．检查实施

C．检查报告

D．检查处理

E．检查档案整理

正确答案：ABCDE
解析：银行业从业人员应积极配合监管人员现场检查工作，及时、如实、全面地提供资料信息，不得拒绝或无故推诿，不得转移、隐匿或毁损有关证明材料。规范的现场检查包括检查准备、检查实施、检查报告、检查处理、检查档案整理。

第3题：

监管部门进行现场检查工作时，规范的现场检查包括检查准备、（）五个阶段。 A．检查处理、检查报告、检查实施、检查档案整理 B．检查档案整理、检查处理、检查报告、检查实施 C．检查实施、检查报告、检查处理、检查档案整理 D．检查报告、检查处理、检查档案整理、检查实施

正确答案：C
规范的现场检查包括检查准备、检查实施、检查报告、检查处理、检查档案整理五个阶段。

第4题：

银行业从业人员应积极配合监管人员的现场检査，规范的现场检查包括（）。

A.检查准备
B.检査实施
C.检查报告
D.检查处理
E.检查档案整理

答案：A,B,C,D,E

解析：

配合现场检查要求银行业从业人员积极配合监管人员的现场检查工作。规范的现场检查包括：检查准备、检查实施、检查报告、检查处理、检查档案整理五个阶段。

第5题：

现场检查的阶段包括（）。

A.现场检查处理阶段
B.现场检查准备阶段
C.现场检查报告阶段
D.现场检查档案整理阶段
E.现场检查实施阶段

答案：A,B,C,D,E

解析：

一般现场检查是指完整执行银保监会规定的现场作业全部流程的检查，即完成现场检查准备阶段、现场检查实施阶段、现场检查报告阶段、现场检查处理阶段和现场检查档案整理阶段的全部工作。

第6题：

规范的现场检查包括( )。

A 检查准备

B 检查实施

C 检查报告

D 检查处理

E 检查档案整理

正确答案：ABCDE
银行业从业人员应积极配合监管人员现场检查工作，及时、如实、全面地提供资料信息，不得拒绝或无故推诿，不得转移、隐匿或毁损有关证明材料。规范的现场检查包括检查准备、检查实施、检查报告、检查处理、检查档案整理。

第7题：

反洗钱现场检查程序一般包括()的档案整理阶段。

A.检查准备

B.检查实施

C.检查报告

D.检查处理

正确答案：ABCD

第8题：

现场检查实施阶段包括进点会谈、分工检查、()、结束现场作业等四个步骤。

A.检查处理

B.检查实施

C.档案整理

D.评价定性

参考答案：D

第9题：

根据《中国银监会现场检查暂行办法》，现场检查的阶段包括（）。

A.检查处理
B.检查准备
C.检查报告
D.检查档案整理
E.检查实施

答案：A,B,C,D,E

解析：

一般来说，现场检查包括五个阶段:检查准备阶段、检查实施阶段、检查报告阶段、检查处理阶段和检查档案整理阶段，其中后三个阶段经常被合并称为现场检查后续阶段。

第10题：

银行业从业人员应积极配合监管人员的现场检查，规范的现场检查包括（）。

A.检查准备
B.检查实施
C.检查报告
D.检查处理
E.检查档案整理

答案：A,B,C,D,E

解析：

现场检查档案包括（）

题目

参考答案和解析

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