资产管理计划的业务管理人员、宣传推介人员、系统运营维护人员等相关

题目

资产管理计划的业务管理人员、宣传推介人员、系统运营维护人员等相关人员须具备基金销售从业资格,禁止未具备基金销售从业资格的人员向客户推介销售资产管理产品。()

参考答案和解析
正确答案:正确
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第1题:

企业信息系统的用户一般不包括(14)。

A.管理人员

B.系统操作人员

C.系统维护人员

D.业务人员


正确答案:C
本题考查信息处理基本概念。系统操作人员直接使用信息系统。业务人员将信息系统作为工具(例如会计常使用财务信息系统),管理人员常通过信息系统来查看重要的信息。系统维护人员一般作为信息系统运行机制的一部分,不算用户。如果信息系统建立了运维管理平台,则系统维护人员是该平台软件的用户。

第2题:

下列有关证券业务的专业人员范围的说法,正确的有( )。
Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员;
Ⅱ.除相关部门管理人员外,基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员;Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员;
Ⅳ .证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的管理人员。


A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

答案:A
解析:
根据《证券业从业人员资格管理办法》第4条的规定,从事证券业务的专业人员是指:①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;③证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员;④证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员;⑤中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。

第3题:

电算化会计信息系统的相关人员包括()

A、开发人员

B、操作人员

C、维护人员

D、管理人员


参考答案:ABCD

第4题:

下列关于宣传推介材料报送内容的说法错误的是()

  • A、报送内容包括基金宣传推介材料的形式和用途说明、基金宣传推介材料
  • B、基金管理公司督察长出具的合规意见书
  • C、基金管理人银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件,以及有关获奖证明的复印件
  • D、基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见

正确答案:C

第5题:

网点现场管理人员应建立工作日志,按()将业务处理、重要事项、业务培训等履职情况录入业务运营风险管理系统。

  • A、周
  • B、日
  • C、月
  • D、年

正确答案:B

第6题:

基金销售机构中必须取得基金从业资格的人员是( )

A.从事基金理财业务咨询的人员
B.基金研究分析人员
C.总部从事基金宣传推介的人员
D.负责基金销售业务的管理人员

答案:D
解析:
负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格。

第7题:

不属于信息系统培训对象的人员是()

  • A、系统开发人员
  • B、业务管理人员
  • C、系统操作人员
  • D、系统维护人员

正确答案:A

第8题:

宣传推介基金的人员、基金销售信息管理平台系统运营维护人员等从事基金销售业务的人员应当取得基金销售业务资格。( )

此题为判断题(对,错)。


参考答案:正确

第9题:

下列有关证券业务的专业人员范围的说法,正确的有()。 Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员 Ⅱ.除相关部门管理人员外,基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员 Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员 Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的管理人员

  • A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • D、Ⅱ、Ⅰ、Ⅳ

正确答案:A

第10题:

金及集合计划代理业务管理人员及从事基金宣传推介、基金理财业务咨询活动的人员均应取得基金销售从业资质证明。


正确答案:正确

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