合规经理的工作职责主要有哪些?

题目

合规经理的工作职责主要有哪些?

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相似问题和答案

第1题:

2015年公布的《加强公司治理的原则》中,引进合规原则,银行董事会应对银行经理层的合规风险负起监督职责。( )


答案:对
解析:

第2题:

保险公司各分支机构总经理的合规管理职责包括哪些?


正确答案: 每年至少组织一次对公司合规风险的识别和评估,并审核下年度公司合规风险管理计划;发现公司有不合规的经营管理行为的,及时采取适当的补救措施,追究违规责任人的相应责任,并按规定进行报告;

第3题:

( )是公司的合规负责人,对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。 A.合规经理 B.合规部门经理 C.合规总监 D.合规董事


正确答案:C
【考点】熟悉证券经纪业务的风险种类。见教材第四章第四节,P133。

第4题:

农村中小金融机构的合规工作报告包括《合规风险信息报告》、《合规风险评估报告》,其中《合规风险评估报告》包括以下()内容。

  • A、合规经理的任职要求
  • B、违规事(案)件分析
  • C、合规经理的工作职责
  • D、不良贷款、计差错情况等

正确答案:B

第5题:

()是公司的合规负责人,对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。

  • A、合规经理
  • B、合规部门经理
  • C、合规总监
  • D、合规董事

正确答案:C

第6题:

营业部合规管理人员工作职责包括()

  • A、合规咨询
  • B、合规审核
  • C、合规检查
  • D、合规培训

正确答案:A,B,C,D

第7题:

合规经理工作职责主要包括()。

  • A、内控管理职责
  • B、安全管理职责
  • C、督促整改职责
  • D、业务指导和培训职责
  • E、报告职责

正确答案:A,B,C,D,E

第8题:

专职合规人员不应承担与其履行___职责可能发生利益冲突的其他工作职责。

A.风险管理

B.合规管理

C.风险控制

D.合规监督


正确答案:B

第9题:

农村中小金融机构的合规经理对基层机构或部门负责人直接负责,其岗位职责可包括以下()工作。

  • A、基层机构规章制度执行
  • B、法律风险控制
  • C、合规监督检查
  • D、合规培训
  • E、咨询

正确答案:A,B,C,D,E

第10题:

合规经理派驻制相互制约原则:合规经理和网点负责人在内控上相互制约,合规经理履行工作职责时不受派驻网点负责人的干预。


正确答案:正确

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