可疑交易分析甄别工作应下列哪些遵循以下原则()

题目

可疑交易分析甄别工作应下列哪些遵循以下原则()

  • A、以客户身份识别为基础的原则
  • B、安全、准确、完整、保密的原则
  • C、“反洗钱人人有责”的原则
  • D、“了解你的客户”原则
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第1题:

交易发生网点应在交易发生后的()工作日内完成可疑交易甄别、补录工作。

A.3个

B.4个

C.5个

D.6个


答案:C

第2题:

重点可疑交易交易报告的分析步骤主要包括:初步筛选、进一步甄别、()三个步骤。

A.上报反洗钱监测分析中心

B.提交可疑交易报告

C.可疑交易类型判断

D.上报当地人民银行分支机构


参考答案:C

第3题:

大额交易和可疑交易识别与报告需要遵循以下哪些原则:()

A.风险为本原则

B.全面原则

C.动态评估原则

D.保密原则


答案:ABCD

第4题:

我行大额交易和可疑交易报告遵循以()为基本单位监测、分析、报送的原则。

A、金额

B、客户

C、账户

D、网点


答案:B

第5题:

反洗钱监控系统甄别岗主要负责()。

A、异常交易报告的甄别

B、大额交易和可疑交易报告的补录、补正

C、可疑库、跟踪库、关注库客户的跟踪监测和日常管理

D、风险提示的发送处理


参考答案:ABC

第6题:

可疑交易报告流程:()

A、可疑交易岗作为甄别可疑交易的业务部门。当发现有可疑交易时,应于发现当日书面向公司合规审查部报告。

B、经合规审查部分析确认为可疑交易的,由该机构填写《期货业金融机构可疑交易报告表》。经公司负责人签字后,以书面形式和电子文档形式向反洗钱监测分析中心上报。

C、对于业务部门报告后,经公司合规审查部分析认定为非可疑交易的交易,公司对此设立专门的档案,以备核查。

D、反洗钱工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告,受法律保护。


参考答案:ABC

第7题:

在反洗钱工作中,交易发生网点应负责()工作。

A、电子银行大额交易的补录

B、电子银行可疑交易甄别

C、电子银行可疑交易上报

D、电子银行可疑交易补录


参考答案:ABD

第8题:

可疑交易甄别的步骤包括()

A.识别异常交易

B.分析可疑交易

C.判断涉罪类型

D.以上均包括


答案:D

第9题:

大额交易和可疑交易报告工作应遵循以下()原则。

A、有效性原则

B、及时性原则

C、过程控制原则

D、专业性原则

E、保密性原则


参考答案:ABDE

第10题:

义素分析应遵循哪些原则?
①对等性原则义素分析的结果必须与义位的意义相等,所指的范围不能过宽,也不能过窄。如:男人=【男性、人】就指代过宽,不能区别“男孩”。
②系统性原则义素分析必须在一定的语义系统中进行。如“叔叔”有两个义位,一个表示亲属称谓,一个表示社交称谓。进行义素分析时,必须分别在亲属称谓系统和社交称谓系统中进行。如果把它放到“高”、“矮”一组中则无法比较。
③依存性原则一个义位的几个义素之间,存在着互相依存的关系。可以根据这种依存关系从一个义位的某个义素推知另一个义素,也可以以此来推知一种义素与另一种义素能否组合。
④简明性原则义素分析应力求简明。

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